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担任过上市公司或实收资本不低于()亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业()年及以上的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
A、5;6
B、10;12
C、5;12
D、10;6
正确答案：题库搜索
答案解析：选项B符合题意：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：
（1）从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；
（2）担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
（3）从事经济社会管理工作12年及以上的高
基金监管体制的设置、方式的采用等均须以()的实现为宗旨。
A、基金监管目标
B、基金监管方式
C、基金监管内容
D、基金监管方向
正确答案：题库搜索,普法考试助理薇-信：《xzs9523》
答案解析：选项A正确：基金监管的目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨。
在对货币基金进行宣传推介时,可以使用的表述有()。
A、货币基金只投资央票等短期债券,盈利有保障
B、货币基金等同银行存款
C、不保证基金一定盈利或最低收益
D、货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益
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答案解析：宣传推介材料中推介货币市场基金的，应提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，不保证基金一定盈利或最低收益。推介保本基金的，也应当充分揭示保本基金的风险。说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过()考试的可以申请认定基金从业资格。
A、科目一
B、科目二
C、科目三
D、科目一和科目二
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答案解析：科目一是基金法律法规、职业道德与业务规范。科目二：证券投资基金基础知识。科目三：私募股权投资基金基础知识。符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。
根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,下列( )不属于律师审核的内容。
A、申请机构的存续期间
B、申请机构的主营业务
C、申请机构的高层名单
D、申请机构的股权结构
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答案解析：律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。
以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是()。
A、申报材料制作
B、申报和受理
C、反馈意见及回复
D、推出研究报告
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答案解析：项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准主要内容包括：申报材料制作；申报和受理；反馈意见及回复；初审会及与监管部门沟通；发审会核准，取得批复文件。
某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。有投资者A,实缴资本金3000万元,基金清算时,投资者A分配收益为()万元。
A、2100
B、1920
C、5100
D、6100
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答案解析：
1.偿还投资者本金和支付利息，9-5-0.5=3.5亿元，偿还后剩余3.5亿元；
2.支付投资者门槛收益，门槛收益=5亿*8%*5年）=2亿元，还剩3.5-2=1.5亿元；
3.剩余资产在投资者和管理人之间分，管理人可以得到：1.5*20%=0.3亿元，投资者得到1.5-0.3=1.2亿元；
4.总的投资者一共可以分到：2+1.2=3.2亿元，投资者A投资
广义的监管方式又包括()。
A、对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
B、对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管
C、对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
D、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
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答案解析：选项C正确：广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式，通常不包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管。
下列( )不属于申请机构的子公司。
A、持股38%的其他企业
B、持股26%的其他企业
C、持股4%的金融企业
D、持股9%的金融企业
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答案解析：申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）；若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人，因此正确答案为C。
某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。基金管理人分配的业绩报酬金额为()。
A、3000
B、0
C、8000
D、4000
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答案解析：基金管理人应分配的报酬为（9-5*（1+8%*5）-0.5）*20%=0.3亿=3000万