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根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A、2014年2月7日
B、2016年2月5日
C、2015年2月7日
D、2013年2月5日
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答案解析：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
()就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。
A、基金托管
B、基金监管
C、基金管理
D、基金募集
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答案解析：选项B正确：基金监管就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。
()市场主要面向成长型创业企业,重点支持自主创新企业。
A、主板
B、创业板
C、中小企业板
D、新三板
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答案解析：创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业。创业板市场的推出有效提高了我国资本市场运行效率及竞争力，对于丰富股权投资基金的退出渠道也发挥了重要作用。
某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。公司弥补亏损和提取公积金后,有限责任公司股东应按()分配红利。
A、认缴出资比例
B、实缴出资比例
C、总经理制定的方案
D、法定代表人制定的方案
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选项B符合题意：公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。
基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
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答案解析：考察基金销售的禁止行为。销售机构人员不得向投资者承诺收益。
从卖方的角度来看,并购的流程主要包括()步骤。
A、前期准备一尽职调查一价值评估一协商履约
B、前期准备一选择并购顾问一价值评估一协商履约
C、前期准备一尽职调查一准备营销材料一协商履约
D、前期准备一市场营销一价值评估一支付款项
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答案解析：
从卖方（被出售企业、出售方）的角度来看，并购的流程主要包括以下几个步骤：
（1）前期准备阶段；
（2）尽职调查阶段；
（3）价值评估阶段；
（4）协商履约阶段。
符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料()。Ⅰ.个人资格认定申请书Ⅱ.个人基本情况登记表Ⅲ.相关证明材料Ⅳ.个人资产证明材料
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、IV
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答案解析：选项C符合题意：符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：个人资格认定申请书；个人基本情况登记表；相关证明材料。
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括()。
A、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、承诺募集期间对认购费用打折
D、未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率
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答案解析：基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金，以低于成本的销售费率销售基金，承诺募集期间对认购费用打折等）。
股权转让交易价款原则上应当自合同生效之日起()个工作日内一次付清。
A、5
B、10
C、15
D、20
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答案解析：
交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。
基金销售适用性管理,不包括()。
A、对基金管理人进行审慎调查
B、基金产品风险评价
C、投资人风险承受能力调查
D、对基金投资人承诺最低收益
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答案解析：销售适用性管理，主要包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查；（2）基金产品风险评价；（3）投资人风险承受能力调查和评价；（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。