关于公司型基金的组织形式主要包括( )。Ⅰ.基本情-2021年证券从业资格考试答案

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关于公司型基金的组织形式主要包括( )。Ⅰ.基本情况;股东出资Ⅱ.股东的权利义务;入股、退股及转让Ⅲ.股东(大)会;高级管理人员;财务会计制度Ⅳ.终止、解散及清算;章程的修订

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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答案解析:关于公司型基金的组织形式主要包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东(大)会;高级管理人员;财务会计制度;终止、解散及清算;章程的修订。

下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是()。

A、基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

B、应严格遵守合格投资者制度,可以向合格投资者之外的单位募集资金,但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

C、应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D、在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况

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答案解析:选项B符合题意:自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。同时,请投资者阅读风险揭示书,在投资者全面知悉风险

下列关于委托募集的说法错误的是()。

A、委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B、委托第三方机构募集的,基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C、我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D、委托第三方机构募集的,应当严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

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答案解析:选项C符合题意:委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

 以下说法错误的是( )。

A、公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任

B、有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

C、股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任

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答案解析:选项A说法错误:公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东,即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东,从而依法享有相应的股东权利,同时承担在《公司法》中的各条款中约定的董事、股东、高级管理人员可能的民事、行政和刑事法律责任。根据《公司法》的规定,“公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;(选项B正确)股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公

从设立和审批程序看,设立外商投资创业投资企业,应首先向( )主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

A、省政府经发委

B、省级外经贸

C、市政府经发委

D、市级外经贸

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答案解析:从设立和审批程序看,设立外商投资创业投资企业,应首先向省级外经贸主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署()。

A、承诺协议

B、电子协议

C、口头协议

D、书面协议

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答案解析:

选项D正确:委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做()。

A、合伙型基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、有限合伙基金

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答案解析:现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做公司型基金。

( ),根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A、合伙型基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、有限合伙基金

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答案解析:合伙型基金,根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

根据基金投资目标划分,基金的类型不包括()。

A、收入型基金

B、成长型基金

C、平衡型基金

D、激进型基金

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答案解析:根据投资目标可以将基金分为增长型(成长型)基金、收入型基金和平衡型基金。