关于自律组织和政府监管的区别,说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于自律组织和政府监管的区别,说法错误的是()。

A、对于违法违规对象处罚方式不同

B、依据不同

C、目的不同

D、性质不同

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答案解析:

行业自律与政府监管的区别:
(1)性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。
(2)依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。
(3)对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主

公司()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A、督察长;独立董事

B、独立董事;内部监察稽核部门

C、督察长;内部监察稽核部门

D、理事长;内部监察稽核部门

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答案解析:公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

公司型股权基金进行解散清算,分配顺序在基金投资者投资本金后的是()。

A、基金所欠税款

B、清算费用

C、公司债务

D、业绩报酬

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答案解析:公司型及合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向基金投资者进行分配(先归还本金,后业绩报酬)。

股权回购退出的情形,不包括()。

A、员工收购

B、控股股东收购

C、管理层收购

D、债权人收购

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答案解析:股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。

()一般是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动。

A、初步尽职调查

B、尽职调查

C、公司运营调查

D、风险排查

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答案解析:尽职调查,又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动。

股权投资基金信息披露义务人进行基金信息披露可以()。

A、公开披露

B、披露以往基金出资者对基金的推介信

C、对基金收益进行预测

D、披露可能的利益冲突

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答案解析:信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:

(1)公开披露或者变相公开披露;
(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)对投资业绩进行预测;
(4)违规承诺收益或者承担损失;
(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭

基金管理人登记信息的重大变更不包括()。

A、基金管理人变更控股股东

B、基金管理人变更实际控制人

C、基金管理人增加注册资本或认缴资本

D、基金管理人变更执行事务合伙人

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答案解析:基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。

会长办公会的组成不包括()。

A、会长

B、专职副会长

C、兼职副会长

D、秘书长

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答案解析:会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会。

公司型股权投资基金进行解散清算时,分配顺序在投资者投资本金之后的是()。

A、公司债务

B、所欠国家税费

C、清算费用

D、业绩报酬

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答案解析:基金财产清算后,全部基金财产扣除清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、其他相关费用和债务后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持基金份额比例进行分配。分配后,还有剩余,则给管理人分配业绩报酬。

下列()事项发生时,基金管理人应将该事项告知全体投资者。Ⅰ.合伙人变动通知Ⅱ.基金投资策略转变Ⅲ.基金公司非核心员工离职Ⅳ.提款通知

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:根据法律法规的要求和基金合同的约定,基金管理人通常应将以下事项告知全体投资者:提款通知、分配通知、合伙人变动通知、基金投资策略转变、基金投资项目重大进展、基金管理人核心员工变动、基金托管机构变更、基金清算、 基金其他重大事项等。