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股权投资基金风险揭示说明书进行风险说明,特殊风险包括()。
A、税收风险
B、基金营运风险
C、资金损失风险
D、基金未托管风险
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答案解析:股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。
就尽职调查本身而言,最为重要的部分为()。
A、制定调查计划
B、设计投资方案
C、起草尽职调查与风险控制报告
D、收集与分析材料
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答案解析:仅就尽职调查本身而言,最重要的部分为资科收集与分析。
在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式
B、按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体
C、根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件
D、参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
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答案解析:协助确定清算主体是律师在股权投资基金清算阶段提供的服务。
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动信息沟通和( )。
A、监督指导
B、审批监督
C、员工自律
D、内部监控
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答案解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
股权投资基金信息披露的禁止性行为不包括()。
A、有重大遗漏
B、登载投资者恭贺性文字
C、公开披露
D、委托第三方机构进行披露
正确答案:题库搜索,学法用法助手微-信:(xzs9523)
答案解析:信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:
取消基金管理人登记证明的规定是()。
A、《私募基金登记备案相关问题解答》
B、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
C、《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》
D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
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答案解析:2016年2月5日,基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》,对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定,即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。
下列选项中不属于基金宣传推介材料的是 ( )。
A、公开出版资料
B、互联网资料
C、海报
D、口碑
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答案解析:基金宣传推介材料:包括:①公开出版资料;②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;③海报、户外广告;④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料;⑤中国证监会规定的其他材料。
中国基金业协会会员可分为()。Ⅰ.普通会员Ⅱ.联席会员Ⅲ.观察会员Ⅳ.特别会员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。
进行杠杆收购融资中,夹层资本相对于股权资本()。
A、优先级高,成本低
B、优先级高,成本高
C、优先级低,成本低
D、优先级低,成本高
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答案解析:在杠杆收购融资中,夹层资本比银行贷款优先级低、成本高,比股权资本优先级高、成本低,进一步拓展了杠杆收购基金的融资渠道,提高了可用杠杆水平。
中国基金业协会于()发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。
A、2015年3月
B、2016年2月
C、2014年12月
D、2014年11月
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答案解析:《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》于2015年3月发布。