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沪深300股指期货每日结算价是股指最后一小时的算术平均价。
A、正确
B、错误
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答案解析:沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按成交量的加权平均价。
境外机构不能通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权。
A、正确
B、错误
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答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第六条 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外,境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,应当转为直接持股。
开盘价由集合竞价产生。
A、正确
B、错误
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答案解析:开盘价由集合竞价产生。开盘价集合竞价在某品种某月份期货合约每一交易日开市前5分钟内进行。
在我国境内,无论是个人还是机构投资者,都必须进行综合评估才能进行股票期权交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:在我国金融期货市场上,特殊单位客户符合投资者适当性制度的有关规定,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。特殊单位客户包括,证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户。
境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的也应当遵守《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十七条 除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外,经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务,应当遵守本指引规定。
有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。
A、正确
B、错误
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答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。 客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低的投资者只能购买R1风险级别的产品和服务。()。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。
证券经营机构从事私募资产管理业务,可以聘请个人提供投资顾问服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十六条 证券期货经营机构不得聘请个人或者不符合条件的机构提供投资顾问服务。
保证金是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约。