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想要成为期货交易所指定交割仓库,需进行申请和审批。
A、正确
B、错误
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答案解析:为保障交割环节的有序运行,成为期货交易所指定交割仓库,需要进行申请和审批。
在国债基差交易中,买入基差策略是买入国债期货合约的同时,卖出对应的国债现货。
A、正确
B、错误
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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。
期货交易所在管理过程中发现客户资料有误的,可以直接通知期货公司登录统一开户系统进行修改。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
在我国,期货保证金存管银行享有的权利和义务在不同的结算制度下有差异。
A、正确
B、错误
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答案解析:我国四家期货交易所存在全员结算制和会员分级结算制两种制度,期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在两种结算制度下略有差异。
期货价差套利有利于价差的合理性。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货价差套利在期货市场主要作用包括:(1)期货价差套利行为有助于不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成;(2)期货价差套利行为有助于提高市场流动性。
持有期权合约者,当看跌期权被行权后,期权卖方将成为期货合约多头。
A、正确
B、错误
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答案解析:卖出看跌期权,当买方执行期权时,卖方被要求履约,则必须以执行价格买入标的资产,履约后,卖出看跌期权成为期货合约的多头。
某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量开户者。这种做法很好。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条 提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:
(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;
(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;
(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;
(四)在投资者不知情
经营机构履行投资者适当性义务时,可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充,但不得低于适当性管理实施指引及附件规定的标准。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,公需科目帮手薇-信:【xzs9519】
答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十六条 经营机构履行投资者适当性义务时,可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充,但不得低于本指引及附件规定的标准。
经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,不得拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十三条 经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,不得拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
经营机构未按规定划分产品或服务风险等级,中国证监会派出机构可以责令改正。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条 经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以 3 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以下罚款: