基金业务外包服务机构开展估值核算业务,其基本职责不包括(&n-2021年证券从业资格考试答案

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基金业务外包服务机构开展估值核算业务,其基本职责不包括(   )。

A、基金估值、信息披露

B、基金会计核算

C、相关业务资料的保存管理

D、相关数据的收集与筛选

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答案解析:根据《基金业务外包服务栺引(试行)》相关问题解答(一).基金业务外包服务机构开展估值核算业务,是指其从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动,其基本职责包括:开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露,相关数据报送与报告,相关业务资料的保存管理,配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。

通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由()约定。

A、《证券投资基金法》

B、基金合同

C、基金托管协议

D、公司章程

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答案解析:《证券投资基金法》第三条规定,通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。

票据市场是指各种票据进行交易的市场,按()分为票据承兑市场和贴现市场。

A、交易工具的期限

B、交易标的物

C、交割期限

D、交易方式

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答案解析:票据市场是指各种票据进行交易的市场,按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。

基金业务外包服务机构为基金管理人、基金托管人等所提供的基金信息技术系统服务不包括()。

A、基金业务核心应用系统服务

B、信息系统运营维护服务

C、信息系统安全保障服务

D、网络逻辑隔离服务

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答案解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一 ),基金业务外包服务机构开展基金信息技术系统服务,是指其为基金管埋人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、性息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。

长期以来,我国居民的主要理财方式是()。

A、货币储蓄

B、投资

C、融资

D、借贷资金

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答案解析:长期以来,我国居民的主要理财方式是货币储蓄。

通过考试方式获得从业资格的,()可以申请注册基金从业考试。Ⅰ.通过科目一和科目二的考试Ⅱ.通过科目一和科目三的考试Ⅲ.通过科目二和科目三的考试

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:通过考试获得从业资格的,通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》考试,或通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《股权投资基金基础知识》考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。

贴现现金流法的基础是()。

A、现值原则

B、终值原则

C、单利原则

D、复利原则

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答案解析:选项A符合题意:贴现现金流法的基础是现值原则,即在考虑资金的时间价值和风险的情况下,将预期发生在不同时点的现金流量,按既定的贴现率,统一折算为现值,再加总求得目标企业价值。

已获得证监会公募基金销售业务资格的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售业务,需在线填报的信息不包括()。

A、机构基础材料

B、外包业务的种类

C、合作的销售机构/销告支付机构

D、私募基金销售结算资金归集账户信息

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答案解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),已获得证监会公募基金销售业务资格或销售支付结算机构备案的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售或销售支付业务的,仅需在线填报机构基础材料、私募基金销售结算资金归集账户信息及合作的销售机构/销售支付机构。

下列选项属于合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第十三条 下列投资者视为合格投资者:

(一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

(四)中国证监会规定的其他投资者。

根据公司法律制度的规定,下列选项中,不应当由上市公司股东大会作出决议的是( )。

A、对减少注册资本作出决议

B、为控股股东提供担保作出决议

C、决定公司的经营计划和投资方案

D、决定修改公司章程

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答案解析:根据《公司法》规定,C项属于董事会的职权;B项,上市公司为股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议;AD两项属于股东大会的特别决议事项。