从事证券投资基金活动应当遵循()原则,不得损害国家利益和社会-2021年证券从业资格考试答案

找题目使用:答案兔(http://gongxuke.net/

从事证券投资基金活动应当遵循()原则,不得损害国家利益和社会公共利益。Ⅰ、自愿Ⅱ、公正Ⅲ、公平Ⅳ、诚实信用

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第四条,从事证券投资基金活动应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

基金募集机构在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,()可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送()处理。

A、中国基金业协会;中国证监会

B、中国证监会;中国基金业协会

C、中国证券业协会;中国证监会

D、中国证监会;中国证券业协会

正确答案:题库搜索

答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第三十八条,募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

储蓄的特征是其()。

A、保值性

B、不确定性

C、高风险性

D、高回报、低风险性

正确答案:题库搜索

答案解析:储蓄的特征是其保值性,接受储蓄的银行或其他金融机构需要首先保证储蓄的本金安全,除本金外,储蓄还会带来一定的利息收益。

涉及()开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。

A、私募基金募集结算资金专用账户

B、私募基金募集资金专用账户

C、证券专用账户

D、信用资金专用账户

正确答案:题库搜索

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十四条,涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。

基金业务外包服务机构开展基金销售业务的具体内容包括()。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.投资咨询服务Ⅳ.办理基金份额认购

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:

根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),基金业务外包服务机构开展基金销售业务,是指其宣传推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权 益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。

下列关于QFII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。

A、单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

B、主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

C、合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

D、在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

正确答案:题库搜索

答案解析:A项,国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元,累计不高于等值10亿美元。
QFII机制投资额度的规定:国家外汇管理局可根据经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况等对上述限额进行调整。主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元。合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金,在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2 000万美

我国QFII机制的特点不包括()。

A、历史悠久

B、QFII准入的主体范围扩大、要求提高

C、通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引养老基金等长期机构投资者

D、QFII机制引入时的跳跃式发展

正确答案:题库搜索

答案解析:我国QFII机制的特点:
QFII机制引入时的跳跃式发展;QFII准入的主体范围扩大、要求提高;我国对QFII制度的设计内容进行局部调整,特别是针对国外发展比较蓬勃的各类养老基金、慈善基金、保险基金等做了政策上的倾斜,通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引这类长期机构投资者。不包括A的内容。

中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()诚信档案数据库。

A、证券期货市场

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、中国证券投资基金协会

正确答案:题库搜索

答案解析:《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十二条 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。

QDII基金可投资的产品或工具是()。

A、不动产

B、贵重金属或代表贵重金属的凭证

C、结构性投资产品

D、实物商品

正确答案:题库搜索

答案解析:除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为:
①购买不动产;
②购买房地产抵押按揭;
③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
④购买实物商品;
⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;
⑥利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
⑦参与未持有基础资产的卖空交易;
⑧从事证券承销业务;
⑨中国证监会禁止的其他行为。

基金业务外包服务机构开展份额登记业务,其基本职责包括(  )。Ⅰ.建立并管理投资人的基金账户Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算Ⅲ.建立并保管基金份额持有人名册Ⅳ.负责相关信息披露

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),基金业务外包服务机构开展份额登记业务,是指其从事基金份额登记过户、存管、结算等活动,其基本职责包括:建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。