( )委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展-2021年证券从业资格考试答案

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( )委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查。外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力。

A、基金管理人

B、基金发起人

C、基金托管人

D、基金持有人

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答案解析:基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查。外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力。

私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露信息。

A、3

B、4

C、6

D、12

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答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条,私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露信息。

外包服务所涉及的基金资产和客户资产应( )外包机构的自有财产。

A、不完全独立于

B、不完全包括于

C、独立于

D、包括于

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答案解析:外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产

外包机构应到()备案,并加入中国证券投资基金业协会成为会员。

A、中国银监会

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、中国基金业协会

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答案解析:外包机构应到中国证券投资基金业协会备案,并加入中国证券投资基金业协会成为会员。

申请QDII资格的证券公司,净资本不低于()亿元人民币。

A、5

B、6

C、8

D、4

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答案解析:QDII的设立标准之一为:申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对证券公司而言,各项风险控制指标符合规定标准,净资本不低于8亿元人民币,净资本与净资产比例不低于70%,经营集合资产管理计划业务达1年以上,在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

A、5000

B、3000

C、2000

D、1000

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答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条,单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

私募基金管理人通过()募集设立私募证券投资基金的,应当按照《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》制定私募投资基金合同。

A、契约形式

B、合伙形式

C、公司形式

D、公开方式

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答案解析:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二条 私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应当按照本指引制定私募投资基金合同;私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参照本指引制定私募投资基金合同。

私募基金进行托管的,()应当共同签订基金合同。

A、私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方

B、私募基金托管人以及投资者两方

C、私募基金管理人以及投资者两方

D、私募基金管理人、基金托管人两方

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答案解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六条,私募基金进行托管的,私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同。

面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,私募基金管理人应及时报告中国基金业协会并通知()。

A、私募基金销售人和基金投资者

B、私募基金托管人和基金销售机构

C、基金公司和基金销售机构

D、私募基金托管人和基金投资者

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答案解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十一条,面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,私募基金管理人应及时报告中国基金业协会并通知私募基金托管人和基金投资者。