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如果市场利率6M-LIBOR为4%,则A公司最终支付()万美元利息。
A、15
B、20
C、25
D、60
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答案解析：A公司仍向投资者支付的利息为0.5×5%×1000=25(万美元)，
由于市场利率低于下限利率，B银行需要向A公司支付0.5×(5%-4%)×1000=5(万美元)， （6M为6/12=0.5）
则A公司最终支付的利息为25-5=20(万美元)。
以下衍生品交易中,不必缴纳保证金的是()。
A、期货合约的买方
B、期货合约的卖方
C、期权合约的买方
D、期权合约的卖方
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答案解析：
期权合约的买方无需缴纳保证金，而卖方必须缴纳保证金作为履约担保。期货合约的买卖双方都需要缴纳保证金。
理论上,看涨期权的价格不会超过()。
A、标的资产价格
B、执行价格
C、内涵价值
D、相同执行价格和到期日时间的看跌期权
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答案解析：
看涨期权的价格都不会超过标的资产的价格。因为，如果期权价格高于标的资产价格，套利者可以通过买入标的资产并卖出期权来获得无风险利润。
下列关于利率互换的描述,正确的是()。
A、即交换本金,又交换利息
B、只降低较高信用方的资本成本
C、只降低较低信用方的资本成本
D、不交换本金,只交换利息
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答案解析：利率互换是交易双方约定在未来一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算。因此，利率互换不交换本金，只交换利息。
银行的利率为6M—LIBOR+25个基点,而利率互换合约中,A公司以6%的利率换取了LIBOR利息收入,A公司的实际利率为()。
A、6M-LIBOR+25
B、6%
C、6.25%
D、等6M-LIBOR确定后才行
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答案解析：
A公司与B公司进行利率互换，即浮动利率转化为固定利率，支付LIBOR利率,从而换取6%的固定年利率。而A公司需向银行支付的利率为6M-LIBOR+25BP。
A公司的实际利率为 6%+0.25BP=6.25% （1BP为1个基点，代表0.01%）
假设当前6月和9月的英镑/美元外汇期货价格分别为1.5255和1.5365,交易者进行牛市套利,买进10手6月合约的同时卖出10手9月合约。1个月后,6月合约和9月合约的价格分别变为1.5285和1.5375。每手英镑/美元外汇期货中一个点变动的价值为12.5美元,那么交易者的盈亏情况为()。
A、亏损1250美元
B、亏损2500美元
C、盈利1250美元
D、盈利2500美元
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答案解析：
6月合约：盈利为，(1.5285-1.5255)=0.0030，即30点；30×10×12.5=3750美元
9月合约，亏损为，（1.5375-1.5365）=0.0010，即10点；10×10×12.5=1250美元
综上，总的盈利为：3750-1250=2500美元
1点代表0.01%，即0.0001。
某交易者5月10日在反向市场买入10手7月豆油期货合约的同时卖出10手9月豆油期货合约,建仓时的价差为120元/吨,不久,该交易者将上述合约平仓后获得净盈利10000元(不计手续费等费用),则该交易者平仓时的价差为()元/吨。(豆油期货合约交易单位:10吨/手)
A、20
B、220
C、100
D、120
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答案解析：由于期货市场是反向市场，可知，7月的期货价格 > 9月的期货价格，而买入7月期货合约的同时卖出9月期货合约，相当于是买入套利。建仓时价差为120，则价差扩大会盈利。
假设，平仓时的价差为X，则（X-120）×10手×10吨/手=10000元，可计算出平仓时，价差为220元/吨。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不少于()年。
A、3
B、5
C、2
D、1
正确答案：题库搜索,公需科目助手Weixin：《xzs9523》
答案解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
公司制期货交易所应当设立独立董事,独立董事由()提名。
A、监事会
B、董事会
C、股东大会
D、中国证监会
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答案解析：
《期货交易所管理办法》第四十五条期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
关于外汇掉期交易的种类,以下不属于外汇掉期交易的是()。
A、隔夜掉期
B、即期对远期掉期
C、即期对即期掉期
D、远期对远期掉期
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答案解析：其他掉期种类都有。在实务交易中,根据起息日不同,外汇掉期交易的形式包括即期对远期的掉期交易、远期对远期的掉期交易和隔夜掉期交易。