不需要在风险监管报表上签字确认的是()。-2021年证券从业资格考试答案

发表于由

查找考试题目使用：华医网题库神器（http://gongxuke.net/）

不需要在风险监管报表上签字确认的是()。

A、研发负责人

B、期货公司法定代表人

C、经营管理主要负责人

D、首席风险官

正确答案：题库搜索,干部网络助理薇-信：《xzs9519》

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条  期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

不需要在风险监管报表上签字确认的是()。

A、研发负责人

B、期货公司法定代表人

C、经营管理主要负责人

D、首席风险官

正确答案：题库搜索

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条  期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司风险监管指标规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。

A、500万元

B、1000万元

C、3000万元

D、2000万元

正确答案：题库搜索

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条  期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；

（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；

（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；

（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；

（五）负债与净资产的比例不得高于 15

申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。

A、申请书

B、章程和交易规则草案

C、所有交易品种的交易细则

D、经营计划

正确答案：题库搜索,培训帮手微信：（go2learn_net）

答案解析：《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。

A、1倍以上3倍

B、3倍以上5倍

C、1倍以上5倍

D、5倍以上10倍

正确答案：题库搜索,学习助理微Xin（xzs9529）

答案解析：《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿： 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。