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期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()。
A、5日内通知国务院期货监督管理机构
B、5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C、10日内通知国务院期货监督管理机构
D、10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
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答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。
A、及时向期货交易所发出行政处分建议书
B、作出行政处罚
C、及时移交中国证监会处理
D、给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条,对于违反规定的机构,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会给予训诫、公开谴责等措施,同时记入该机构诚信档案。情节严重的,协会移交中国证监会处理。
经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向()报告。
A、住所地中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条 经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货交易所应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、国务院期货监督管理机构
C、期货公司
D、非期货公司结算会员
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告,国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。 必要时,国务院期货监督
下列关于期货公司风险监管指标标准说法错误的是()。
A、净资本不得低于人民币1200万元
B、负债与净资产的比例不得高于150%
C、流动资产与流动负债的比例不得低于100%
D、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;
(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于 15
公司制期货交易所设监事会,每届任期3年,监事会的成员不得少于()。
A、1人
B、3人
C、5人
D、2人
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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 监事会成员不得少于3人。
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A、1日
B、3日
C、5日
D、10日
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答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。
A、1倍以上3倍
B、3倍以上5倍
C、1倍以上5倍
D、5倍以上10倍
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答案解析:《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:第五十七条期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。
期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。