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就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中,在同一时间内,下列表述正确的是()。
A、无论是买入还是卖出,报价越低的越先成交
B、如果是买入,报价越低越先成交;如果是卖出,报价越高越先成交
C、无论是买入还是卖出,报价越高的越先成交
D、如果是买入,报价越高越先成交;如果是卖出,报价越低越先成交
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答案解析：指令驱动的成交原则如下：
①价格优先原则，较高的买入价格总是优于较低的买人价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格；
②时间优先原则，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。
基金销售市场细分的原则中,()要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务。
A、可测原则
B、易入原则
C、识别原则
D、成长原则
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答案解析：
选项C符合题意：基金销售市场细分的原则中，识别原则是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
选项A不符合题意：可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。
选项B不符合题意：易入原则是指完成市
营销人员在开发客户中运用最多的方法是()。
A、介绍法
B、陌生拜访法
C、缘故法
D、广告宣传法
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答案解析：
陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法。
中国证监会领导干部离职后()年内,一般工作人员离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A、2;1
B、2;3
C、3;2
D、5;3
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答案解析：中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
某投资者信用账户中有现金40万元保证金,该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元,该投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股10元,不考虑利息和费用,该投资者需要追加()保证金才能持续130%的担保比例。
A、不需要追加
B、10万元
C、5万元
D、50万元
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答案解析：本题考查维持担保比例的计算，该投资者进行的是融券业务，维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）。设投资者需要追加×万元的保证金，列式（40 +x +8×10）/（10×10）=130%，可解得x=10（万元），即该投资者需要追加10万元的保证金才能持续130%的担保比例。
关于交易成本,以下表述错误的是()。
A、印花税是根据国家税法规定,在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的现金
B、证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率
C、有证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费
D、佣金是指交易成功后,投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
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答案解析：D项说法错误，佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本；印花税是根据国家税法规定，在股票（包括A股和B股）成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分；证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率；在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费。
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。I.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A、Ⅲ、Ⅳ、V
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、II、IⅤ、V
D、IV、V
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答案解析：交易指令在基金公司内部执行步骤如下：
①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；
②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；
③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于()人。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析：中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件，对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、开放式基金注册登记人
D、基金销售机构
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答案解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
下列()不属于基金销售机构的职责。
A、由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务
B、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C、基金募集申请获得中国证监会核准前,向公众公布基金宣传推介材料
D、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
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答案解析：选项C不属于：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
基金销售机构的职责规范包含的内容有：由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务（选项A属于）；建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度（选项B属于）；建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度等（