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《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有()。

A、合理预测基金的投资业绩

B、不同的申购基金可适用不同的申购费率

C、在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还

D、基金管理人以自有资金为持有人承担风险

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答案解析：B项说法正确，不同的申购基金可适用不同的申购费率。AD两项，根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料的禁止性规定包括：不得预测基金的证券投资业绩，违规承诺收益或者承担损失等；C项，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。

中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见,未登记备案的股权投资基金所投资项目,在新三板()时将会受到限制。Ⅰ.挂牌Ⅱ.定增Ⅲ.并购重组Ⅳ.首次公开发行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求,在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的()出具“法律意见书”。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.中国执业律师Ⅲ.注册会计师Ⅳ.审计机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。

基金的宣传推介资料中,不符合法律法规相关要求的是()。

A、向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

B、内容符合合规性

C、预测基金的证券投资业绩

D、含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

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答案解析：制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得对聚集投资业绩进行预测。

基金管理人委托基金销售机构募集的,()私募基金管理人依法承担责任。

A、可以因委托募集免除

B、不可以因委托募集免除

C、可以因委托募集部分免除

D、不确定

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答案解析：基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担责任。

下列属于部门规章和规范性文件的是()。

A、《基金经理注册登记规则》

B、《证券投资基金管理公司管理办法》

C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D、《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

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答案解析：我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有；《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等；故B选项正确；自律

个人投资者的差异不包括()。

A、可投资款

B、投资经验

C、投资能力

D、道德观念

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答案解析： 除了可投资款以外，个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异。

下列关于个人投资者需求的影响因素,说法错误的是()。

A、投资能力

B、家庭情况

C、对风险和收益的要求

D、道德观念

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答案解析： 个人投资者的投资能力、个人状况、家庭情况、预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求等因素都会影响投资者的投资需求。