符合以下()条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货-2021年证券从业资格考试答案

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符合以下()条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条 期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

A、提供期货行情信息、交易设施

B、协助办理开户手续

C、代期货公司、客户收付期货保证金

D、中国证监会规定的其他服务

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:   

(一)协助办理开户手续;   

(二)提供期货行情信息、交易设施;   

(三)中国证监会规定的其他服务。   

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、

期货交易所办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、制定或者修改章程、交易规则

B、上市交易品种

C、中止交易品种

D、制定内部财务制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条。货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:   (一)制定或者修改章程、交易规则;   (二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;   (三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

关于卖出看涨期权的目的,以下说法正确的是()。

A、为获取权利金而卖出看涨期权

B、为获取价差收益而卖出看涨期权

C、为锁定利润而卖出看涨期权

D、为了投机获利而卖出看涨期权

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答案解析:考察卖出看涨期权运用的知识。

申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列()条件。

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、有合格的经营场所和业务设施

C、有健全的风险管理和内部控制制度

D、注册资本最低限额为人民币2000万元

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答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:   (一)注册资本最低限额为人民币1亿元;   (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;   (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;   (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;   (五)有合格的经营场所和业务设施

期货投机交易遵循的原则通常包括()。

A、充分了解期货合约

B、制定交易计划

C、确定获利和亏损限度

D、确定投入的风险资本

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答案解析:考察期货投机交易的原则。

关于套期保值审批制度的描述,正确的是()。

A、会员申请套期保值额度直接向证监会办理申报手续

B、客户申请套期保值额度向其开户的会员申报

C、套期保值额度一般不超过会员或客户提供的套期保值证明材料中所申报的数量

D、套期保值交易的持仓量不受持仓限量的限制

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答案解析:会员申请套期保值额度直接向交易所办理申报手续;套期保值交易的持仓量在正常情况下不受持仓限量的限制。

期货合约的标准化()。

A、是指所有的条款都是预先由期货交易所统一规定好的

B、是指除价格外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的

C、给期货交易带来很大便利,交易双方不需对交易的具体条款进行协商

D、可以节约时间,减少交易纠纷

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答案解析:考察期货合约标准化的知识。

下列图示中,()适用于描述较长时间段内的期货价格走势。

A、闪电图

B、分时图

C、K线图

D、竹线图

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答案解析:常识题。

期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、合并、分立、停业、解散或者破产

B、变更业务范围

C、变更注册资本且调整股权结构

D、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

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答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。