下列关于中国金融期货交易所说法错误的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于中国金融期货交易所说法错误的有()。

A、中国金融期货交易所是会员制交易所

B、中国金融期货交易所具有结算职能

C、中国金融期货交易所只对会员结算

D、中国金融期货交易所对结算会员结算

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答案解析:中国金融期货交易所是公司制交易所。中国金融期货交易所只对结算会员进行结算。

下列说法正确的是()。

A、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

C、期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担

D、期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条 — 五十五条
第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔

套期保值者对期货市场的正常运行发挥重要作用,主要表现在()。

A、套期保值者能够消灭交易中的风险

B、套期保值者的存在使期货市场存在的根基

C、套期保值者作为联系期货市场和现货市场的纽带,可以使期货价格与现货价格保持联动性,以便更好反映未来价格变化走势

D、大量套期保值者参与期货市场交易,可以促进公平竞争,使价格更有代表性

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答案解析:考察期货市场中套期保值者的作用。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列()风险管理制度。

A、保证金制度

B、次日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、持仓限额和大户持仓报告制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度; (四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

下面有关期权执行价格的说法,正确的是()。

A、每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度

B、执行价格通常是由投资者报价产生的

C、期权执行价格又称为履约价格、敲定价格

D、执行价格是期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格,也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格

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答案解析:期权执行价格通常由交易所按阶梯的形式给出一组来,投资者在进行期权交易时必须选择其中一个价格。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。

A、客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B、客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C、客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D、客户交易指令记录中的交易数量是否一致

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条    确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间是否相符为标准,指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

在世界金融期货史上,逼仓行情较少发生是因为()。

A、金融现货市场是一个庞大的市场

B、存在强大的期现套利力量

C、一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价

D、一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

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答案解析:首先,金融现货市场是一个庞大的市场,庄家操纵不了;其次,强大的期现套利力量的存在,会促使期货现货价格趋同;最后,一些实行现金交割的金融期货,期货合约最后的交割价就是当时的现货价,这等于是建立了一个强制收敛的保证制度,彻底杜绝了逼仓行情发生的可能。

期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。

A、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权

B、股权在转让之前,不具有表决权、分红权

C、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司2%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权

D、股权在转让之后,不具有表决权、分红权

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答案解析:见《期货公司管理办法》第八十九条。

期货交易所履行的职责包括()。

A、提供交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、为期货交易提供集中履约担保

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约,安排合约上市; (三)组织并监督交易、结算和交割; (四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,()。

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条    人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。