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关于股票上网发行资金申购程序,下列说法正确的有()。

A、每一账户的申购数量都有上限

B、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查,并出具验资报告

C、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

D、申购资金必须在申购前足额存入申购账户,否则申购无效

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答案解析：以上选项均正确。

个人投资者开立资金账户,须提交的证件和材料有()。

A、证券账户卡及复印件

B、有效身份证明及复印件

C、拟选择指定商业银行的借记卡

D、签署的《证券交易委托代理协议》等相关协议书、承诺函等必备文件

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答案解析：自然人开立资金账户，须提交有效身份证明文件及复印件、证券账户卡及复印件、拟选择指定商业银行的借记卡，签署《证券交易委托代理协议书》等相关协议书、承诺函等必备文件。

若T日为网上定价发行新股申购日,下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述,正确的有()。

A、T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号

B、由中国结算公司的分公司进行资金的冻结

C、T+2日做摇号抽签以及中签处理

D、T+3日主承销商公布中签结果,完成认购款的划付

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答案解析：考查股票上网发行资金申购程序。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,下列各项中符合集合竞价阶段有效申报价格范围的是()。

A、基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%

B、股票交易申报价不低于前收盘价的50%

C、股票交易申报价格不高于前收盘价的900%

D、基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%

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答案解析：以上都是上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段有效申报价格范围的规定。

证券公司经营()业务,注册资本最低限额为人民币五千万元。

A、证券投资咨询业务

B、证券经纪业务

C、证券保荐与承销

D、证券自营

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答案解析：证券公司经营经纪业务和证券投资咨询业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括()。

A、具有较高的同质性

B、能够产生可预测的现金流收入

C、年收益率达到5%以上

D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定

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答案解析：信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件：（一）具有较高的同质性；（二）能够产生可预测的现金流收入；（三）符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定。

融资融券业务是指在()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

A、证券交易所

B、证券公司

C、国务院批准的其他证券交易场所

D、证券业协会

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答案解析：融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

证券交易所会员代表应当履行的日常职责有()。

A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元

B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C、协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试

D、督促会员及时缴纳各项费用

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答案解析：考察证券交易所会员带便应当履行的日常职责。

证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。

A、充当证券买卖的媒介

B、提供咨询服务

C、提供信息服务

D、以上都对

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答案解析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；提供信息服务。

买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在()。

A、有利于降低利率风险

B、有利于金融市场的流动性管理

C、有利于债券交易方式的创新

D、有利于合理地确定债券和资金价格

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答案解析：买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在：1、有利于降低利率风险，合理地确定债券和资金价格；2、有利于金融市场的流动性管理；3、有利于债券交易方式的创新。