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证券交易的方式包括()。

A、现货交易

B、远期交易和期货交易

C、回购交易

D、信用交易

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答案解析：考察证券交易的方式。证券交易的方式：现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。

在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括()。

A、明确收益的构成

B、明确收益分配原则

C、明确分配方案

D、明确收益分配方式

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答案解析：集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等。

证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。

A、客户

B、托管机构

C、证券交易所

D、律师事务所

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答案解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

下列关于发行可转换公司债券对净资产要求的说法,错误的是()。

A、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B、有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元

C、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

D、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

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答案解析：有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括()。

A、保证金制度

B、保证券制度

C、仓位限制

D、违约罚款制度

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答案解析：全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括保证金制度、保证券制度、仓位限制。

内部信用增级包括()。

A、超额抵押

B、资产支持证券分层结构

C、备用信用证

D、担保

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答案解析：内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押帐户和利差帐户等方式，外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。

信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件包括()。

A、根据国家有关规定完成重新登记2年以上

B、注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

C、原有存款性负债业务全部清理完毕,没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

D、具有良好的社会信誉和经营业绩,最近3年内没有重大违法、违规行为

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答案解析：考察信托投资公司担任特定目的信托受托机构应当具备的条件。“根据国家有关规定完成重新登记3年以上”；“注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于5亿元人民币”。

关于交易席位,下列表述中哪些是正确的()。

A、交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益,是会员享有交易权限的基础

B、证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位

C、未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押或转让他人

D、证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员与非会员之间转让席位

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答案解析：证券交易所会员只能在会员之间转让交易席位。

证券账户管理涉及到()。

A、开立证券账户

B、证券账户挂失

C、证券账户补办

D、证券账户查询

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答案解析：证券账户管理除了开立证券账户外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。

以下说法错误的是()。

A、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

B、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

C、发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效

D、定向发行的金融债券不可免于信用评级

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答案解析：发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券；定向发行的金融债券，经认购人同意，可免于信用评级。