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企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送的文件包括()。

A、发行企业债券可行性研究报告

B、发行人最近1年的财务报告和审计报告(连审)

C、担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

D、信用评级报告

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答案解析：需报送的文件包括发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)。

关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是()。

A、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后,方可转换为公司股票

B、发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

C、可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

D、对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

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答案解析：上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。

目前,我国开展债券回购交易业务的主要场所有()。

A、柜台市场

B、深圳证券交易所

C、上海证券交易所

D、全国银行间同业拆借中心

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答案解析：目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有深圳证券交易所、上海证券交易所和全国银行间同业拆借中心。

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定()。

A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意

B、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

C、修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

D、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

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答案解析：考察可转换公司债券发行条款中转股价格或行权价格的内容。

资产支持证券名称应与()名称有显著区别。

A、发起机构

B、受托机构

C、贷款服务机构

D、资金保管机构

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答案解析：资产支持证券名称应与发起机构、受托机构、贷款服务机构和资金保管机构名称有显著区别。

指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点,报价驱动系统的特点包括()。

A、证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动

B、证券交易交易的买价和卖价都由做市商给出

C、投资者之间不直接成交,而是通过做市商买卖证券

D、投资者可以将自己的买卖指令报给经纪商

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答案解析：正确区分指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制。报价驱动系统的特点有：一、证券成交价格的形成由做市商决定；二、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

其他两项属于指令驱动的特点。

下列关于可转换公司债券的期限,说法错误的是()。

A、可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5年

B、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制

C、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

D、募集说明书公告的权证存续期限不得调整

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答案解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年；认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。

关于我国证券交易所的回转交易,下列说法不正确的是()。

A、回转交易是指当日(T日)买入证券在交收之前卖出的交易

B、目前,我国B股实行T+0回转交易制度

C、债券不能进行回转交易

D、在T+0回转交易制度下,投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

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答案解析：B股实行次日起回转交易制度；债券和权证实行当日回转交易。

根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括()。

A、过户费

B、佣金

C、印花税

D、配股款

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答案解析：根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。

下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。

A、中国证券业协会

B、中国人民银行

C、中国证监会及其派出机构

D、证券交易所

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答案解析：证券自营业务的监管分为中国证监会的监管和证券交易所的监管。