投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包-2021年证券从业资格考试答案

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投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行()。

A、项目执行

B、项目监督

C、项目跟踪与监控

D、项目规划

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答案解析:选项C正确:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,从而

下列属于出具法律意见书是需要核查的内容的是()。Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定Ⅲ.律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议,以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力Ⅳ.申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方,若有,说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C正确:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括: 

(1)是否依法在中国境内设立并有效存续;
(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定;
(3)是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则;

下列股权投资基金,没有按组织形式划分的是()。

A、公司型基金

B、创业投资基金

C、合伙型基金

D、契约型基金

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答案解析:股权投资基金按组织形式可分为公司型基金、合伙型基金,契约型基金。

以下基金管理人和外包销售机构签订合同条款中,不符合规定的是()。

A、说明部分服务可以由外包机构转包

B、说明双方权利和义务

C、规定由同一团体兼管基金托管业务

D、说明双方违约责任

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答案解析:选项C说法错误:基金管理人和外包销售机构签订合同条款中应明确双方的权利义务及违约责任。未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。不得规定由同一团体兼管基金托管业务。

下列基金托管人的职责包括()。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管理人出具资产托管报告

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项B正确:基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管理人

下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是()。

A、投资机构与被投资企业的目标重点都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升

B、投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C、投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险

D、更好地了解企业运营的实际情况,并积极应对内外部环境变化与经营风险

正确答案:题库搜索,公需科目助理薇-信(go2learn)

答案解析:选项A符合题意:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,

基金托管人应当履行的职责不包括()。

A、安全保管基金财产

B、定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

C、将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D、按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜

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答案解析:选项B符合题意:基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管

创投国十条要求加强各方统筹协调,建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制,从而增强政策()。

A、针对性、连续性、稳定性

B、针对性、稳定性、协同性

C、稳定性、连续性、协同性

D、针对性、连续性、协同性

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答案解析:

选项D正确:加强政策顶层设计和统筹协调。国家发展改革委要会同有关部门加强促进创业投资发展的政策协调,建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制,加强创业投资行业发展政策和监管政策的协同配合,增强政策针对性、连续性、协同性。建立相关政府部门促进创业投资行业发展的信息共享机制。 

中国股权投资基金的自律组织是()。

A、中国证监会

B、中国证券投资者保护基金公司

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证券登记结算公司

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答案解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。