为了保证基金财产的安全,有些国家的法律法规要求股权投资基金按-2021年证券从业资格考试答案

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为了保证基金财产的安全,有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作,由专门的()保管基金资产。

A、基金管理人

B、服务机构

C、基金托管人

D、基金投资者

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答案解析:选项C正确:为了保证基金财产的安全,有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作,由专门的基金托管人保管基金资产。

契约型基金参与主体主要为()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.普通合伙人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:

契约型基金参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。(不包括Ⅳ项)

关于股权投资基金,正确的说法是()。

A、投资风险比货币市场基金低

B、投资对象不包括债券

C、目前国内只能私募

D、投资上市企业普通股

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答案解析:选项C符合题意:国内所称“股权投资基金”,其全称应为“私人股权投资基金”(Private Equity Fund),是指主要投资于“私人股权”(Private Equity),即企业非公开发行和交易股权的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。(AB项错误)在我国,目前股权投资基金只能以非公开方式募集。(C项正确)与货币市场基金、

投资机构属于()。

A、内部投资者

B、外部投资者

C、局部投资者

D、现场投资者

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答案解析:选项B正确:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,从而

下列关于创投国十条中关于发挥政府资金的引导作用的说法错误的是()。

A、充分发挥政府设立的创业投资引导基金的作用,加强规范管理,加大力度培育新的经济增长点,促进就业增长

B、充分发挥国家新兴产业创业投资引导基金、国家中小企业发展基金、国家科技成果转化引导基金等已设立基金的作用

C、对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域,鼓励符合条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金,发挥财政资金的引导和聚集放大作用,引导民间投资等社会资本投入

D、鼓励创业投资引导基金注资市场化创业基金,由专业化创业投资管理机构受托管理引导基金

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答案解析:

选项D符合题意:发挥政府资金的引导作用:
充分发挥政府设立的创业投资引导基金的作用,加强规范管理,加大力度培育新的经济增长点,促进就业增长。
充分发挥国家新兴产业创业投资引导基金、国家中小企业发展基金、国家科技成果转化引导基金等已设立基金的作用。
对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域,鼓励符合条件的地方按照 “政府引导、

创投国十条要求优化监管环境,需要坚持的监管方式不包括()。

A、秘密监管

B、适度监管

C、差异监管

D、统一功能监管

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答案解析:

选项A符合:实施更多的普惠性支持政策措施,营造公平竞争的发展环境,深化简政放权、放管结合、优化服务改革,搞好服务,激发活力。
坚持适度监管、差异监管和统一功能监管,创新监管方式,有效防范系统性、区域性风险。
对创业投资企业在行业管理、备案登记等方面采取与其他私募基金区别对待的差异化监管政策,建立适应创业投资行业特点的宽市场准入、重事中事后监管的适度

股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表不包括()。

A、权益变动表

B、现金流量表

C、利润表

D、资产负债表

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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金投资后项目监控三大财务报表是指资产负债表、利润表、现金流量表。

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式( )。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.跟踪行政指令的执行情况Ⅲ.监控被投资企业财务状况Ⅳ.参与被投资企业重大经营决策

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式:(1)跟踪协议条款执行情况(2)监控被投资企业财务状况(3)参与被投资企业重大经营决策。

增值服务通常包括以下几方面的内容( )。Ⅰ.为企业提供管理咨询服务,上市辅导及并购整合Ⅱ.完善公司治理结构Ⅲ.规范财务管理系统Ⅳ.提供再融资服务,提供外部关系网络

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:增值服务通常包括以下几方面的内容:(1)完善公司治理结构(2)规范财务管理系统(3)为企业提供管理咨询服务(4)提供再融资服务(5)提供外部关系网络(6)上市辅导及并购整合。

创投国十条为不断加大对创业投资企业的投融资支持,推动发展的新模式不包括()。

A、投贷联动

B、投保联动

C、投资联动

D、投债联动

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答案解析:

选项C符合题意:创投国十条明确指出,按照依法合规、风险可控、商业可持续的原则,建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制,进一步降低商业保险资金进入创业投资领域的门槛,推动发展投贷联动、投保联动、投债联动等新模式,不断加大对创业投资企业的投融资支持。
支持银行业金融机构积极稳妥开展并购贷款业务,提高对创业企业兼并重组的金融服务水平。
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