协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。

A、点击成交

B、互报成交确认申报

C、收盘自动匹配成交

D、定价成交

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答案解析:选项D符合题意: 协议转让主要采用三种成交方式:点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。互报成交确认申报是老股东常用的方式,双方通过约定价格、数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15: 00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

由商业银行担任基金托管人的,由()审核。

A、中国人民银行同银保监会

B、中国证券业协会同银保监会

C、中国证券投资基金业协会同银保监会

D、中国证监会同银保监会

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答案解析:商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银保监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

某基金管理公司因资不抵债被法院宣告破产,其破产清算财产包括()。

A、基金应付的业绩报酬

B、基金取回的期货交易保证金

C、基金持有的债券利息

D、基金收回的备付准备金

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答案解析:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

(),国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》。

A、2016年8月

B、2016年9月

C、2015年9月

D、2015年8月

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答案解析:选项B正确:2016年9月,国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》,因其提出了十条促进创业投资持续健康发展的纲领性意见,被业内称为支持创业投资发展的“创投国十条”。

证券监管部门可登录财政部官网查询创投机构或引导基金豁免国有股转持义务公示结果的()。

A、及时性

B、完整性

C、准确性

D、真实性

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答案解析:选项D正确:创投机构或引导基金应及时登录相关网页查看公示结果,并可下载打印标注“公示无异 议”或“公示有异议,经核查符合条件”字样的页面,作为被投资企业向证券监管部门提交公开发行并上市申请的附件。证券监管部门可登录财政部官网查询创投机构或引导基金豁免国有股转持义务公示结果的真实性。

基金公司治理的根本点与出发点是()。

A、股东间的相互制约与平衡

B、员工利益与公司利益的统一

C、股东会、监事会和董事会的协同

D、基金投资利益优先

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答案解析:基金公司治理以基金持有人利益优先为根本点和出发点的。

创投机构或引导基金应将相关文件一并及时在中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网“信息公示”栏目向社会进行公示,公示期不少于(),接受社会监督。

A、20个工作日

B、30个工作日

C、20日

D、30日

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答案解析:选项A正确:豁免国有股转持,一般按以下方式办理:

(1)创投机构或引导基金在被投资企业股东大会审议通过首次公开发行股票并上市议案后,自行确定是否符合豁免国有股转持义务条件。
(2)自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金,应登录中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网,下载并如实填报《豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国

创投国十条为不断加大对创业投资企业的投融资支持,推动发展的新模式不包括()。

A、投贷联动

B、投保联动

C、投资联动

D、投债联动

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答案解析:

选项C符合题意:创投国十条明确指出,按照依法合规、风险可控、商业可持续的原则,建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制,进一步降低商业保险资金进入创业投资领域的门槛,推动发展投贷联动、投保联动、投债联动等新模式,不断加大对创业投资企业的投融资支持。
支持银行业金融机构积极稳妥开展并购贷款业务,提高对创业企业兼并重组的金融服务水平。
完善

下列关于另类投资基金,说法正确的是()。

A、另类投资基金是直接投资基金

B、黄金基金属于另类投资基金

C、另类投资基金可以投资债券、股票

D、另类投资基金是私募基金

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答案解析:选项B正确,除了私募股权、不动产、大宗商品等主流形式外,另类投资还包括黄金投资、碳排放权交易、艺术品和收藏品等投资方式。

(),《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》发布。

A、2017年3月24日

B、2017年3月25日

C、2017年4月25日

D、2017年4月24日

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答案解析:选项D正确:2017年4月24日,《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》发布。