在线特定对象确定程序包括但不限于()。Ⅰ.投资者如实填报真实-2021年证券从业资格考试答案

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在线特定对象确定程序包括但不限于()。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确:募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于:(1)投资者如实填报真实身份及联系方式;

(2)募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;
(3)投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议 ;
(4)投资者阅读并主动确认其自身符合

关于契约型基金,下列说法不正确的是()。

A、契约型基金不具有法律实体地位

B、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金

C、契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人

D、基金托管人负责保管基金资产,执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来

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答案解析:选项D说法错误:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金(B项说法正确)。契约型基金不具有法律实体地位(A项说法正确)。
契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人(C项说法正确)。基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理

国内所称“股权投资基金”,其全称应为( )。

A、私人股权投资基金

B、私募投资基金

C、私人投资基金

D、私募股权投资基金

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答案解析:国内所称“股权投资基金”,其全称应为“私人股权投资基金”,是指主要投资于“私人股权”,即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

私募股权投资基金一般是从事( )公司股权投资的基金。

A、上市

B、新兴

C、非上市

D、成熟

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答案解析:私募股权投资基金的概念:私募股权投资基金一般是指从事非上市股权投资的基金。

下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是()。

A、私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整

B、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后,应当设置在线特定对象确定程序

C、未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金

D、私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

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答案解析:选项B说法错误:募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。

下列关于股权投资基金管理人说法错误的是()。

A、我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C、公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D、基金管理人受托管理基金财产,应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任,并有权根据约定收取相应收入

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答案解析:选项A符合题意:我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

股权投资基金主要通过( )方式面向少数机构投资者或个人募集。

A、场内交易

B、非公开

C、公开

D、场外交易

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答案解析:股权投资基金主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集。

关于合伙型基金,下列说法正确的是()。

A、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人,其中有限合伙人不参与投资决策

B、普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任

C、普通合伙人不能自行担任基金管理人,需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担有限责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

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答案解析:

选项A正确:普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。(B项说法错误)

普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。(C项说法错误)

合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是

A、低风险、高期望收益

B、低风险、稳定收益

C、高风险、低期望收益

D、高风险、高期望收益

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答案解析:股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。

公司型基金中,投资者可通过()委任并监督基金管理人。

A、执行董事

B、高级管理层

C、监事会

D、股东大会和董事会

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答案解析:选项D正确:公司型基金中,从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。