契约型基金合同组织形式相关内容主要包括()。Ⅰ.前言(订立基-2021年证券从业资格考试答案

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契约型基金合同组织形式相关内容主要包括()。Ⅰ.前言(订立基金合同的目的、依据和原则)Ⅱ.私募基金的基本情况Ⅲ.私募基金的申购、赎回与转让Ⅳ.私募基金份额持有人大会及日常机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:契约型基金合同组织形式相关内容主要包括:前言(订立基金合同的目的、依据和原则);私募基金的基本情况;私募基金的申购、赎回与转让;私募基金份额持有人大会及日常机构;私募基金份额的登记;私募基金的财产;交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算;违约责任;争议的处理。

下列不属于提高基金职业道德修养方法的是()。

A、正确树立基金职业道德观念

B、深刻领会基金职业道德规范

C、树立正确的人生观、价值观

D、积极参加基金职业道德实践

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答案解析:提高基金职业道德修养的方法除了ABD三项外,在实践中,还应当虚心向先进人物学习,向职业道德的榜样学习。

一般采用清算价值法估值时,采用()的折扣率。

A、当前

B、未来

C、较高

D、较低

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答案解析:一般采用清算价值法估值时,采用较低的折扣率。

某企业2015年净资产为1000万元,销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年利润为500万,估计市盈率为3、市净率为3、市销率为5,用市盈率法计算该公司价值()万元。

A、1500

B、3000

C、2400

D、1200

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答案解析:市盈率法下,企业股权价值=企业净利润*市盈率=500万*3=1500万元。

岗前职业道德教育主要是通过()来督促完成的。

A、在职培训

B、职业资格考试

C、职业道德检查和奖惩机构

D、基金从业人员职业道德档案

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答案解析:岗前教育,是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过职业资格考试来督促完成的。

以下关于契约型基金投资者和管理人说法正确的有( )。Ⅰ.信托公司可以直接作为基金的投资管理人Ⅱ.信托公司可以扮演资金募集人的角色Ⅲ.基金管理人是基金的直接参与主体Ⅳ.投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:在信托契约形势下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人,也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由投资顾问进行基金的投资管理。在资产管理计划或契约型基金形势下,基金管理人是基金的直接参与主体。因此,在广义的契约型基金形势下,投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系。

公司型基金与合伙型基金均由()进行管理。

A、中国基金业协会

B、上海交易所

C、深圳交易所

D、工商登记机构

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答案解析:公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行管理,因而设立步骤相同,分别为:名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。

关于基金的职业道德建设,说法正确的有()。

A、只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了

B、职业道德建设不需要社会各界的监督

C、政府要建立必要的职业道德奖惩机制

D、职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合

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答案解析:职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合;A项,基金职业道德规范教育,是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育;B项,社会各界的监督,不仅是对基金职业道德教育成果的检验环节,监督本身也是教育的有效组成部分;C项,基金业协会应当建立必要的职业道德奖惩机制,促进和保证基金职业道德的实施。

通常的估值调整方法是在投资协议中约定未来的企业(),并根据企业()与()的偏离情况,相应调整企业的估值。

A、盈利目标;未来实际盈利;盈利目标

B、发展规模目标;未来实际发展规模;发展规模目标

C、业绩目标;未来实际业绩;业绩目标

D、股东人数目标;未来实际股东人数;股东人数目标

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答案解析:通常的估值调整方法是在投资协议中约定未来的企业业绩目标,并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况,相应调整企业的估值。

回购条款,是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标企业()按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。

A、全部股东

B、大股东

C、董事长

D、董事会成员

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答案解析:回购条款,是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。