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中国证监会可以采取的行政处罚不包括()。
A、没收违法所得
B、责令改正
C、暂停或者撤销基金从业资格
D、进行司法处理
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答案解析：选项D符合题意：中国证监会可以采取的行政处罚主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性,其特殊性不包括()。
A、规范性
B、集中性
C、持续性
D、适用性
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答案解析：特殊性有：规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。
根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括()。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的IV.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
选项C符合题意：依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：
（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起
股权投资基金通常要求被投资企业与()签订竞业禁止协议。Ⅰ.创始人Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.核心技术人员Ⅳ.监事
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：通常，股权投资基金会在竞业禁止条款中，要求被投资企业与其创始人、高级管理人员及核心技术人员签订竞业禁止协议，约定上述人员在职期间及与公司解除劳动合同后的一定期限内，不得在生产同类产品、经营同类业务或者其他竞争关系的用人单位任职，不得自己生产与公司有竞争关系的同类产品或经营同类业务, 也不得劝诱公司其他员工从公司离职。
关于告知义务的基本要求,下列表述不正确的是()。
A、需要根据投资者的文化程度、从事投资理财的经历等,充分履行告知说明义务
B、金融消费者只要手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容,就能证明销售机构已经履行了告知说明义务
C、“金融消费者能够理解的主观标准”,意味着必须针对不同理解能力的消费者进行不同程度的告知与说明,直至该消费者真正领会为止
D、“一般理性人能够理解的客观标准”,要求卖方机构在履行告知说明义务时,语言、措辞清晰明了,简单易懂,能为一般理性人理解
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答案解析：选项B说法错误，告知说明义务是适当性义务的核心，是金融消费者能够真正了解产品或者服务的投资风险和收益的关键，应当根据产品的风险和金融消费者的实际状况，综合一般人能够理解的客观标准和金融消费者能够理解的主观标准来确定告知说明义务。
对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存()年。
A、3
B、5
C、10
D、20
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答案解析：基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存20年，交易记录自交易记账当年记起至少保存20年。
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。
A、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定
B、管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C、未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
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答案解析：选项A说法错误：中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。
A、基金及公司发生违法违规行为
B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C、基金公司销售人员小李离职
D、督察长依法认为需要报告的其他情形
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答案解析：发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
（1）基金及公司发生违法违规行为。（A项包括）
（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（B项包括）
（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（D项包括）
（4）中国证监会规定的其他情形。
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
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答案解析：基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 ，明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。