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发审委会议表决采取记名投票方式,表决票设置类型为()。

A、反对

B、弃权

C、否定

D、同意

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答案解析：发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。

有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可()。

A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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答案解析：考查违反《证券公司监督管理条例》的相关内容。

关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项,下列表述正确的有()。

A、发行人应披露有关信息披露和投资者有关的负责部门、负责人、电话号码等

B、发行人应披露交易金额在300万以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

C、发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

D、发行人应披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况

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答案解析：发行人应披露交易金额在500万以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手()。

A、证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

B、要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度

C、对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理

D、强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

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答案解析：考查证券经纪业务中合规风险的防范。

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。

A、中国证监会

B、上海证券交易所或深圳证券交易所

C、中国证券登记结算公司

D、中国证券业协会

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答案解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

股份报价转让业务主要体现在()。

A、股份挂牌

B、股份转让

C、主办券商

D、信息披露

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答案解析：股份报价转让业务主要体现在股份挂牌、股份转让、主办券商和信息披露等几个方面。

首次公开发行股票,发审会后更换()的,由证监会视情况决定是否需重上发审会。

A、会计师事务所

B、发行人

C、主承销商

D、签字律师

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答案解析：考察发审会的调查职责，更换主承销商的，原则上应重新上发审会。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A、与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D、未按照規定指定专门部门处理客户投诉

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答案解析：考查证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定。

为确保股票的顺利发行,发行人和主承销商应当遵循以下基本原则()。

A、公开

B、高效原则

C、公平

D、经济原则

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答案解析：首次公开发行股票的基本原则：公开、公平、公正原则；高效原则；经济原则。

下列各项中,属于投资者应缴纳的证券交易费用的有()。

A、证券收益所得税

B、证券交易所手续费

C、证券交易印花税

D、证券公司经纪佣金

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答案解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。