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管理风险的防范可以采取以下措施()。
A、要加强经纪业务营销管理
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益
D、严格执行经纪业务操作规程
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答案解析：“制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案”属于对技术风险的防范。
防范和控制经纪业务的风险,需要从哪些方面入手()。
A、证券监管机构的监管
B、证券交易所的监督
C、第三方存管银行的监管
D、证券公司的内部控制
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答案解析：防范和控制经纪业务的风险，除了需要证券公司建立各项业务规章制度和采取相应防范措施外，还需要建立一套内外结合的业务监督与检查制度。
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括()。
A、建立严密的研究工作业务流程
B、具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的投资业务备选库制度
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答案解析：其他两项属于定向资产管理业务投资研究的要求。
以下有关短期融资券发行注册的表述,正确的有()。
A、企业应在注册后一个月内完成首期发行
B、交易商协会不接受注册的,企业可于6个月后重新提交注册文件
C、交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
D、注册会议原则上每周召开1次,由5名注册委员会委员参加
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答案解析：考察短期融资券的发行注册。企业应在注册后两个月内完成首期发行。
下列属于证券经纪商权利的有()。
A、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B、按规定收取服务费用的权利
C、按规定缴存交易结算资金
D、对证券交易过程的知情权
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答案解析：按规定缴存交易结算资金是委托人的义务，对证券交易过程的知情权属于委托人的权利。
资金账户开户经办人须查验自然人客户开户资料的()。
A、一致性
B、完整性
C、有效性
D、真实性
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答案解析：资金账户开户经办人须查验自然人客户开户资料的的一致性、完整性、有效性和真实性。
客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司可能将(),客户将面临融资融券成本增加的风险。
A、提高融券费率
B、降低融资利率
C、提高融资利率
D、降低融券费率
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答案解析：客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C、接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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答案解析：考查证券经纪人违法规定的相关内容。
技术风险的防范包括()。
A、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B、设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求
C、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
D、做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
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答案解析：考查技术风险的防范。
可交换公司债券的发行需要满足的条件有()。
A、公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷
B、公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C、经资信评级机构评级,债券信用级别良好
D、申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
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答案解析：申请发行可交换公司债券应满足的条件 ：
持有上市公司股份的股东，经保荐机构保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：
1、申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。
2、公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷。
3、公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。
4、公司最近3