
搜考试答案使用:法宣在线题库(https://gongxuke.net/)
期货从业人员在执业过程中,应当遵守公平、公正、公开的原则,维护交易各方的合法权益。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索
答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。
投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索
答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
期权的标的资产可以是现货资产,也可以是期货资产;可以是实物资产,也可以是金融资产或金融指标(股票价格指数)。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索
答案解析:期权的标的资产可以是现货资产,也可以是期货资产;可以是实物资产,也可以是金融资产或金融指标(股票价格指数)。
客户通过互联网下单,交易指令直接下达到期货交易所系统内,客户不需要通过期货公司。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索
答案解析:客户通过互联网下单,指令通过网络传达到期货公司后,通过专线传到交易所主机进行撮合成交。
结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,华医网助理WenXin:go2learn
答案解析:结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。
期货公司应与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,按合同承担资产管理受托责任。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索
答案解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第八条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。
单位客户应在仔细阅读并理解“期货交易风险说明书”之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,考试助理WenXin(go2learn)
答案解析:个人客户应在仔细阅读并理解后,在该“期货交易风险说明书”上签字;单位客户应在仔细阅读并理解之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。
期货交易所的交易结算会员,全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,法宣在线帮手微-信:【go2learn】
答案解析:
《期货交易所管理办法》第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索
答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十一条。操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。