期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条。 期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。

期货从业人员向客户提供专业服务,应充分揭示期货交易风险,不得向客户进行不当承诺。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;

如果投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

A、正确

B、错误

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答案解析:投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

对投资者了解交易情况的要求,期货从业人员根据相关资料和重要程度,可以选择给予答复。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条从业人员不得疏怠履行应承担的义务:

(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;

(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;

(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

在我国境内,无论是个人还是机构投资者,都必须进行综合评估才能进行股票期权交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:在我国金融期货市场上,特殊单位客户符合投资者适当性制度的有关规定,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。特殊单位客户包括,证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户。