私募股权投资基金的发起人可以是()。Ⅰ.国有企业或公司Ⅱ.股-2021年证券从业资格考试答案

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私募股权投资基金的发起人可以是()。Ⅰ.国有企业或公司Ⅱ.股权投资的专业人士Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

私募股权投资基金的主要发起人为国有企业或公司,股权投资的专业人士。

 企业的监控指标中的早期阶段(有销售收入)的业务指标不包括()。

A、产品开发

B、消费者因素

C、公司团队

D、运营成本

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答案解析:企业的监控指标中的早期阶段(有销售收入)的业务指标包括产品开发、消费者因素、公司团队、销售渠道

投资者可以根据合同的约定分期缴纳出资。首期出资不得低于各自认缴出资额的( )。

A、15%

B、25%

C、10%

D、20%

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答案解析:外国投资者以可自由兑换的货币出资,中国投资者以人民币出资。投资者可以根据合同的约定分期缴纳出资。首期出资不得低于各自认缴出资额的15%,且应当自外商投资创业投资企业营业执照签发之日起3个月内缴清。其余出资应自外商投资创业投资企业营业执照颁发之日起3年内全部缴清。

交易所资金清算步骤不包括()。

A、制作清算指令

B、整理清算数据

C、接收交易数据

D、确认清算结果

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答案解析:

交易所资金清算步骤包括1.接收交易数据2.制作清算指令3.执行清算指令4.确认清算结果。

法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A、25%

B、30%

C、20%

D、10%

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答案解析:

《公司法》第一百六十八条:公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

在股权转让退出回购流程以下说法错误的是()。

A、公司回购本公司股票后,在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况,逾期未执行完毕的,如果需要继续回购,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议

B、公司购回本公司股票后,如果注销该部分股份,必须在十个工作日内完成,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股,必须在十个工作日内完成登记手续

C、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准,批准后发布董事会公告

D、发布股票回购的独立财务顾问报告

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答案解析:

回购流程:

公司回购本公司股票后,在五个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况,逾期未执行完毕的,如果需要继续回购,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定,私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的()财务报告。

A、年度

B、半年度

C、季度

D、月度

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答案解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定,私募基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

基金托管机构的主要职责包括() Ⅰ、安全保管基金的全部资产Ⅱ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ、按照规定召集基金份额持有人大会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:

基金托管机构的主要职责包括

(1)安全保管基金的全部资产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

借壳上市的一般做法,有()步。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:借壳上市的一般做法是:第一步,集团公司先剥离一块优质资产上市;第二步,通过上市公司大比例的配股筹集资金,将集团公司的重点项目注入到上市公司中去;第三步,再通过配股将集团公司的非重点项目注入进上市公司,实现借壳上市。

外包服务是指基金业务外包服务机构为()提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金公司

D、投资者

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答案解析:外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。