私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不-2021年证券从业资格考试答案

题目出自:公需课题库(http://gongxuke.net/

私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《合伙企业法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券监督管理办法》    

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:

私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

外包服务是指()外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A、基金管理业务

B、基金托管业务

C、基金业务

D、基金募集

正确答案:题库搜索

答案解析:外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒 书面警示、要求限期改正等纪律处分的,()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、中国证券监督管理委员会

D、中国基金业协会

正确答案:题库搜索

答案解析:

《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

()发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A、2014年2月7日

B、2016年2月5日

C、2015年8月1日

D、2013年2月5日

正确答案:题库搜索,干部网络助手薇信[go2learn]

答案解析:2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

下列属于基金外包服务的内容的是()。Ⅰ.基金份额登记、估值核算Ⅱ.为基金管理人提供风险及绩效分析Ⅲ.为基金管理人提供客户报告Ⅳ.为基金管理人提供清算交收

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:基金外包服务的内容:(1)基础业务服务:基金份额登记、估值核算等;(2)全方位的、个性化的服务:为基金管理人提供清算交收、风险及绩效分析、客户报告等外包增值服务,满足基金管理人全方位的、个性化的需求。

2016年4月15日,根据《证券投资基金法》和()有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

A、《基金会管理条例》

B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

C、《证券投资基金销售管理办法》

D、《公司法》

正确答案:题库搜索

答案解析:2016年4月15日,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

 买壳上市可分为()两步走,即先收购控股一家上市公司,然后利用这家上市公司,将买壳者的其他资产通过配股、收购等机会注入进去。   

A、“买壳——借壳”

B、“借壳——买壳”

C、“借壳——上市”

D、“买壳——上市”

正确答案:题库搜索

答案解析:

与借壳上市略有不同,买壳上市可分为“买壳——借壳”两步走,即先收购控股一家上市公司,然后利用这家上市公司,将买壳者的其他资产通过配股、收购等机会注入进去。

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自()起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

A、2014年2月7日

B、2016年2月5日

C、2015年2月7日

D、2013年2月5日

正确答案:题库搜索

答案解析:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

借壳上市是指上市公司的()(集团公司)通过将主要资产注入到上市的()中,来实现母公司的上市。

A、子公司;母公司

B、母公司;子公司

C、子公司;子公司

D、母公司;母公司

正确答案:题库搜索

答案解析:

借壳上市属于上市公司资产重组形式之一,指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。也就是说上市公司的母公司(集团公司)通过将主要资产注入到上市的子公司中,来实现母公司的上市。

全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在()Ⅰ.银行间市场进行互换协议所对应的资金清算Ⅱ.银行间市场进行回购交易所对应的资金清算Ⅲ.银行间市场进行债券买卖对应的资金结算IV.柜台间对应的资金清算

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、IV

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:题库搜索

答案解析:全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。