考试题目来于：华医网题库助手（gongxuke.net）

根据我国《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括()。

A、注册资本不低于一亿元人民币,出资方式包括专利技术等无形资产

B、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D、取得基金从业资格的人员达到法定人数

正确答案：题库搜索

答案解析：注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本。

根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当及时披露的信息包括()。

A、招股说明书、募集说明书与上市公告书

B、定期报告

C、临时报告

D、以上都是

正确答案：题库搜索

答案解析：考察上市公司应当及时披露的信息。

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括:()。

A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D、证券公司和其子公司之间可以相互持股

正确答案：题库搜索

答案解析：禁止子公司和证券公司之间相互持股。

我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

D、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近二年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元

正确答案：题库搜索

答案解析：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。

我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市应当符合下列等条件()。

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B、公司股本总额不少于人民币3000万元

C、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

D、公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

正确答案：题库搜索

答案解析：以上均是需要的条件。

证券业从业人员应当遵守的规范包括()。

A、维护客户利益

B、诚实守信

C、勤勉尽责

D、维护行业声誉

正确答案：题库搜索,考试助手微信[go2learn]

答案解析：上述都是。

期货价格克服了分散、局部的市场价格在()的局限性。

A、时间上

B、空间上

C、价格上

D、数量上

正确答案：题库搜索,法宣在线助手薇信:[xzs9523]

答案解析：期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。

证券投资基金是一种()投资工具。

A、

信托

B、股权

C、直接

D、

间接

正确答案：题库搜索

答案解析：证券投资基金反映的是信托关系，是间接投资工具。

OTC交易的衍生工具的特点是()。

A、不通过集中的交易所交易

B、通过集中的交易所交易

C、实行分散的,一对一交易的衍生工具

D、实行集中的,一对一交易的衍生工具

正确答案：题库搜索

答案解析：OTC交易的衍生工具通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。