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关于公司型基金,下列描述正确的有()。

A、公司型基金对基金运作的影响比契约型基金的投资者小

B、设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构

C、基金的组织结构与一般股份公司类似

D、公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有法人独立地位的股份投资公司

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答案解析：公司型基金对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。

自由流通比例是指公司总股本中剔除了()的股份后的股本比例。

A、受限的员工持股

B、战略投资者持股

C、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

D、冻结股份

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答案解析：自由流通比例是指公司总股本中剔除了受限的员工持股、战略投资者持股、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份以及冻结股份等。

证券公司设立的流程顺序是()。

A、向证监会提交设立申请文件

B、证监会作出是否批准的决定

C、领取营业执照

D、向证监会申请经营证券业务许可证

正确答案：题库搜索,继续教育助理WenXin【xzs9523】

答案解析：行政审批程序的内容。

近年来我国企业债券的发行呈现()等特征。

A、机构投资者成为主要投资者

B、推出了超长期债券

C、采用了核准制

D、在发行主体上,突破了大型国有企业的限制

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答案解析：在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债一级市场。

根据我国《证券投资基金法》的规定,下列属于基金投资的禁止行为的有()。

A、向他人贷款或者提供担保

B、投资于有价证券

C、从事承担无限责任的投资

D、买卖其他基金份额

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答案解析：考察基金财产不得有的投资或者活动。

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。

A、发行人控股股东

B、实际控制人

C、保荐人

D、保荐代表人

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答案解析：发行人及其全体董事、监事和高级管理人员，发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人及其保荐代表人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。

旧中国各地相继出现的证券交易所有()。

A、北平证券交易所

B、上海华商证券交易所

C、青岛市物品证券交易所

D、天津市企业交易所

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答案解析：旧中国的证券市场的内容。

我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有()等权利。

A、分享基金财产收益

B、参与分配清算后的剩余基金财产

C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D、按照规定要求召开基金份额持有人大会

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答案解析：此题考查基金份额持有人享有的权利。

我国《公司法》所说的高级管理人员是指()。

A、副总经理

B、财务负责人

C、总经理

D、上市公司董事会秘书

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答案解析：我国《公司法》所说的高级管理人员是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。

A、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会

B、可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

C、独立董事在任期内被免职的,独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明

D、为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构

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答案解析：考察独立董事。独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司分别向向证券监管部门和股东会提供书面说明。