公司制期货交易所的常设机构是(),行使股东大会授予权利。-2021年证券从业资格考试答案

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公司制期货交易所的常设机构是(),行使股东大会授予权利。

A、理事会

B、监事会

C、董事会

D、经理部门

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答案解析:董事会是公司制期货交易所的常设机构,行使股东大会授予的权力,对股东大会负责,执行股东大会决议。
而理事会是会员制期货交易所的常设机构。

若某债券的票面利率、剩余期限、付息频率都一定,则债券的到期收益率越低,其修正久期()。

A、越小

B、不变

C、越大

D、不确定

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答案解析:票面利率相同,剩余期限相同,付息频率相同,到期收益率不同的债券,到期收益率较低的债券,修正久期较大。

通过期货从业考试的人员,可取得()。

A、中国证监会颁发的期货从业资格证书

B、中国期货业协会颁发的期货从业资格考试合格证明

C、中国期货业协会颁发的期货从业资格证书

D、中国证监会颁发的期货从业资格考试合格证明

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》

第八条  通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人数的()。

A、40%

B、30%

C、20%

D、10%

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

美元兑日元汇率为118.15,当汇率变动一个点,则美元变动点值为()美元。

A、0.0085

B、0.000085

C、0.01

D、1

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答案解析:非美元标价法报价的货币的点值等于汇率标价的最小变动单位乘以汇率;美元标价法报价的货币的点值等于汇率标价的最小变动单位除以汇率。
则当汇率变动一个点,表示美元的日元价格变动了0.01日元,此时点值就是0.01/118.15≈0.000085美元。

监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当()。

A、要求期货公司补齐或更正申请材料

B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C、退回客户交易编码申请,并告知期货公司

D、退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:
(一)客户资料不符合实名制要求;
(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;
(三)中国证监会规定的其他情形。

设立期货公司,应由()批准。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院期货监督管理机构派出机构

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第十五条  期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

单根K线是由()、收盘价、最高价和最低价画出。

A、开盘价

B、持仓量

C、交易量

D、结算价

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答案解析:K线是将一段时间(如1分钟、3分钟、日、周、月等)的开盘价(第一笔成交价)、收盘价(最后一笔成交价)、最高价、最低价,用图形的方式表示出来。

期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户有效身份证明文件的()。

A、原件

B、扫描件

C、复印件

D、原件和复印件

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十五条期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。