考试题目来于：华医网题库神器（http://gongxuke.net/）

关于该投资管理有限公司担任其他某基金管理公司发行的专户产品的投资顾问,以下说法错误的是()。

A、担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,无不良从业记录

B、担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年,无重大违法违规记录的会员

C、不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额

D、投资顾问型要求基金管理公司不得拒绝其投资建议

正确答案：题库搜索

答案解析：选项D说法错误：担任产品投资顾问需满足以下两个条件：1.在基金业协会登记和入会满一年、无重大违法违规记录；2.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。（选项AB正确）第三方机构及其关联方不得以其自有资金或募集资金投资于结构化私募基金劣后级份额。（选项C正确）

投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。

A、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

B、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付

C、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

D、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%

正确答案：题库搜索

答案解析：选项D符合题意：结构化资产管理计划合同中不得约定劣后级投资者本金先行承担亏损、单方面提供增强资金等保障优先级投资者利益的内容。（选项A错误）证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》中规定，基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十。（选项D正确）

某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。

A、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

B、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险

C、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额

D、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

正确答案：题库搜索

答案解析：

本题正确答案为D选项：募基金发行期内基金还在募集资金，还不能进行证券投资，所以不可以购买该上市公司的非公开发行股票，也就不能签订股票非公开认购协议。

选项A属于承诺本金不受损失，为违规操作；

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是()。

A、该材料不得预测基金的投资收益

B、该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无需向当地中国证监会派出机构备案

C、该材料应当与基金合同、基金招股说明书相符

D、该材料应有明确的风险提示和警示性文字

正确答案：题库搜索

答案解析：选项B说法错误：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过()个月。

A、1

B、3

C、6

D、9

正确答案：题库搜索,法宣在线助手Weixin【go2learn_net】

答案解析：开放式基金的基金合同生效后，可有一段短暂的封闭期。根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过3个月。

基金上市交易公告书披露的事项不包括( )。

A、持有户数

B、基金净值能力

C、基金投资组合报告

D、基金财务状况

正确答案：题库搜索

答案解析：选项B不包括在内：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数（选项A包括）、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况（选项D包括）、基金投资组合报告（选项C包括）、重大事件揭示等。

以下属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

A、控制目标

B、控制环境

C、控制利润

D、控制成本

正确答案：题库搜索,专业课助手WenXin（go2learn_net）

答案解析：选项B正确：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

基金单位净值披露的义务人是( )。

A、代销银行

B、托管人

C、管理人

D、证券公司

正确答案：题库搜索

答案解析：选项C正确：基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。

证券期货市场中诚信信息的采集主体包括()。Ⅰ.基金公司的员工Ⅱ.基金持有人Ⅲ.基金管理人的监事Ⅳ.基金托管人托管部门的高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：题库搜索

答案解析：下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：