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基金销售机构相关数据备案,说法正确的是( )。

A、每周备案一次,公司库房妥善保存

B、每日备案一次,公司库房妥善保存

C、每周备案一次,异地库房妥善保存

D、每日备案一次,异地库房妥善保存

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答案解析：选项D说法正确：基金销售机构关于客户档案数据的保存应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

投资者集中社会资金主要方式为发行( )。

A、债务凭证

B、股票

C、受益凭证

D、资金拨付确认函

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答案解析：选项C正确：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。它主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。

以下关于基金产品风险评价的说法,错误的是()。

A、基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成

B、基金产品风险评价结果应定期更新,过往的评价结果应作为历史记录保存

C、基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示

D、基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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答案解析：选项A说法错误：对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。

关于私募基金风险揭示中涉及的风险中,属于私募基金特殊风险是()。

A、未托管所涉风险

B、募集失败风险

C、资金损失风险

D、流动性风险

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答案解析：私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

基金管理公司设监事会,监事会的负责对象是()。

A、总经理

B、股东会

C、董事会

D、董事长

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答案解析：根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。监事会向股东会负责。

未经中国证券投资基金业协会备案,不得以基金名义进行投资运作的机构是( )。

A、全国社会保障基金

B、政府性基金

C、私募基金

D、社会保障基金

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答案解析：选项C正确：未经中国证券投资基金业协会备案，私募基金不得以基金名义进行投资运作。

某基金从业人员因未按规定进行年审而被暂停基金从业资格,该从业人员违反了基金职责道德规范中要求的()。

A、专业审慎

B、诚实守信

C、公平忠诚

D、忠诚尽责

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答案解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时，并通过基金业协会组织的从业人员年检。

基金管理公司管理投资的最高决策机构是()。

A、投资决策委员会

B、总经理办事会

C、董事会

D、股东会

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答案解析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

基金管理人应当和基金销售机构在销售协议中约定可以分成的费用,包括()。Ⅰ.申购费Ⅱ.赎回费Ⅲ.销售服务费Ⅳ.托管费

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议或者其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收人，如实核算、记账，依法纳税。

关于基金管理内部控制的层次,以下表述错误的是()。

A、基金管理人应建立关键岗位轮岗和稽查制度,杜绝中层管理人员串通作案

B、从横向关系来看,同一内控层次,应权力分配,相互制衡

C、从纵向关系来看,下级受上级监督,上级具有决定权,不受下级监督

D、经过横向和纵向的核查,才能更好的降低风险

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答案解析：选项C说法错误：从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。