期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

期货公司从业人员辞职、被辞退或死亡,期货公司应在上述事件发生之日起10个工作日内,向期货业协会报告,由期货业协会注销其期货业资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。

A、正确

B、错误

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答案解析:资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

从投资者角度而言,股票收益互换可分为两类,一类是将固定收益交换为股价表现挂钩的浮动收益,另一类是将持股收益交换为固定收益()。

A、正确

B、错误

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答案解析:从投资者角度而言,股票收益互换可分为两类,一类是将固定收益换为股价表现挂钩的浮动收益,另一类是将持股收益换为固定收益。

某日,上证50ETF基金价格2.450元,该标的执行价为2.450元的看跌期权的内涵价值不低于相同期限,执行价为2.500元的看跌期权()。

A、正确

B、错误

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答案解析:看跌期权内涵价值=执行价-标的资产;执行价为2.450的内涵价值为:2.450-2.450=0;执行价为2.500的内涵价值为:2.500-2.450=0.05元,前者小于后者。

资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十二条 资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的 200%,分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。

为了防止价格大幅波动引发风险,国内外股指期货交易所通常规定了每日价格最大波动限制。

A、正确

B、错误

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答案解析:为了防止价格大幅波动引发风险,国际上通常对股指期货交易规定每日价格最大波动限制。

投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式,向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额,并按规定办理份额变更登记手续。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十五条 投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式,向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额,并按规定办理份额变更登记手续。转让后,持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过二百人。

首席风险官不能胜任其职责的,董事会可以任免其职位。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

期货保证金存管银行是由期货交易所和期货公司协商决定。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货保证金存管银行属于期货服务机构,由期货交易所指定,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。