全面结算会员应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于-2021年证券从业资格考试答案

查找答案使用:答案兔神器(gongxuke.net

全面结算会员应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金及相关款项。( )

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。

远期利率协议中,如果市场参考利率高于协定利率,则卖方支付市场利率高于协定利率的差额。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:在远期利率协议下,如果参照利率超过合同的协议利率,那么卖方就要支付给买方一笔结算金,以补偿买方在实际借款中因利率上升而造成的损失;反之,则由买方支付给卖方一笔结算金。

证券期货经营机构的从业人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 第八十一条 证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施。

期货公司应与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,按合同承担资产管理受托责任。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第八条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。

集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计,审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,培训助手weixin【go2learn】

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十二条 集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计,审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。

证券期货经营机构应当妥善保存资产管理计划相关文件、资料和数据,保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册,妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。

投资者买入IF1506,卖出IF1509,以期持有一段时间后平仓获利,这是股指期货正向套利行为。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利是属于跨期套利。
IF1506代表的是6月份股指期货合约,IF1509代表的是9月份股指期货合约,因此买入IF1506,卖出IF1509,属于跨期套利。

资产管理计划成立不足1年的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的年度报告。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条 资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

期货从业人员在执业过程中,应当遵守公平、公正、公开的原则,维护交易各方的合法权益。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,考试帮手薇-信【go2learn】

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度,将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制,压力测试应当至少每季度进行一次。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十三条 证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度,将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制,压力测试应当至少每季度进行一次。