下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。

A、联名提议召开临时股东大会

B、使用期货交易所提供的交易设施,取得有的期货交易的信息和服务

C、在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D、按照交易规则行使申诉权

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答案解析:《期货交易所管理办法》第五十八条规定,公司制期货交易所会员享有下列权利:
(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;
(二)按照交易规则行使申诉权;
(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。
第五十六条规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:
(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;
(二)在期货交易所从事规定的交易、结算

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A、6个月

B、12个月

C、3个月

D、24个月

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答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A、1万元以上5万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、5万元以上10万元以下

D、1万元以上3万元以下

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答案解析:

《期货交易管理条例》第七十六条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

境外经纪机构接受境外交易者委托后,再委托期货公司进行境内特定品种期货交易,期货公司应当以()的名义进行交易。

A、期货公司

B、 境外经纪机构

C、境外交易者

D、境外经纪机构和境外交易者

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第六条 境外经纪机构在接受境外交易者委托后,可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。

期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。

A、中国证监会及其派出机构

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

全面结算会员期货公司应当按照()向非结算会员收取保证金。

A、中国证监会规定的保证金标准

B、中国期货业协会规定的保证金标准

C、期货交易所规定的保证金标准

D、结算协议规定的保证金标准

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。

根据《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当向客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A、客户

B、期货公司

C、中国期货保证金监控中心

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。

对于可以直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构,()应当规定其资格取得与终止的条件和程序,明确其权利和义务。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、保证金监控中心

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第八条 对直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构,期货交易所应当规定其资格取得与终止的条件和程序,明确其权利和义务。

上证50股指期货5月合约期货价格3142.2点,6月合约期货价格3150.8点,9月合约期货价格3221.2点,12月合约期货价格3215.0点。以下属于反向市场的是()。

A、5月合约与6月合约

B、6月合约与9月合约

C、9月合约与12月合约

D、12月合约与5月合约

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答案解析:

反向市场是近期合约价格要大于远期合约价格。

选项A:5月合约价格<6月合约价格,属于正向市场;选项B:6月合约价格<9月合约价格,属于正向市场;选项C:9月合约价格>12月合约价格,属于反向市场;选项D:5月合约价格<12月合约价格,属于正向市场。

符合条件的为选项C。

经期货交易所批准,符合条件的境外经纪机构可以接受()委托,直接在期货交易所以自己的名义为其进行境内特定品种期货交易。

A、境内交易者

B、境外交易者

C、符合特定条件的交易者

D、境内和境外交易者

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第六条 经期货交易所批准,符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托,直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。