在具体交易时,股票指数期货合约的价值是用相关标的指数的点数(-2021年证券从业资格考试答案

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在具体交易时,股票指数期货合约的价值是用相关标的指数的点数()来计算。

A、乘以100

B、乘以100%

C、乘以乘数

D、除以乘数

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答案解析:股票指数期货合约的价值是用相关标的指数的点数乘以乘数来计算。如沪深300指数期货的合约价值为“300元×沪深300指数”(其中“300”元为沪深300指数期货的合约乘数)。

下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。

A、期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货交易所实行当日无负债结算制度

D、客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

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答案解析:

《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

选项A不正确,应是期货公司通知客户。

境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守遵守()的原则。

A、买卖自愿、风险自担、盈亏自负

B、投资决策自主、投资风险自担

C、公开、公平、公正

D、诚实信用

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第九条 境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守期货交易所的自律规则,遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则,承担期货交易的履约责任和交易结果。

境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度,()应当遵守交易者适当性制度。

A、境外经纪机构

B、期货交易所

C、境外交易者

D、期货公司

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第十二条 境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者应当遵守交易者适当性制度。

期货交易所应当按照手续费收入的()提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第七十七条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是()。

A、广南交易所

B、广南商品期货交易所

C、广南商品交易所

D、广南期货交易所

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A、独立董事

B、监事会主席

C、营业部负责人

D、董事会

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。

本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。

A、2

B、3

C、1

D、5

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()履行。

A、总经理指定的副总经理

B、第一副总经理

C、总经理指定的人员

D、理事长

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条    总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。