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关于封闭式基金和开放式基金价格形成方式,以下表述错误的是()。
A、据市场行情变化,封闭式基金交易价格相对基金份额净值可能出现折价、溢价的情况
B、封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系的影响
C、开放式基金的买卖价格同时受市场供求关系的影响
D、开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
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答案解析：选项C符合题意：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
根据基金合同规定,下列基金费用按日计提的是()。
A、申购费
B、赎回费
C、认购费
D、管理费
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答案解析：基金费用主要包括：计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。
( )是传统业绩衡量指标体系的重要补充。
A、经济附加值指标
B、资金成本指标
C、净利润指标
D、现金流指标
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答案解析：经济附加值指标是传统业绩衡量指标体系的重要补充。
甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职业道德中的()。Ⅰ.专业审慎Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠诚尽责Ⅳ.客户至上
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：甲的行为违反了专业审慎、守法合规、忠诚尽责的基金职业道德，不涉及到客户至上。
基金从业人员在向客户推介或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。
A、投资经验
B、保证收益率
C、流动性要求
D、风险承受能力
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答案解析：基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
A、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
B、应区分投资分析中的事实和假设
C、应牢固树立风险投资意识
D、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
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答案解析：选项D符合题意：基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰（选项A属于）。
(2)基金从业人员应该牢固树立风
市净率的表达公式是( )。
A、每股市价/每股净资产
B、每股市价/每股收益
C、市价/现金比率
D、市价/销售额
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答案解析：市净率的表达公式是每股市价/每股净资产，B选项是市盈率模型，C选项是市现率模型，D选项是市销率模型。
货币市场基金持有的债券一般采用的价值方法是()。
A、影子定价法
B、摊余成本法
C、市价法
D、成本法
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答案解析：货币市场基金持有的债券一般采用的价值方法是摊余成本法。所谓“摊余成本法”是指，估值对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
影子定价又称“计算价格”、“影子价格”、“预测价格”、“最优价格”。是荷兰经济学家詹恩·丁伯根在20世纪30年代末首次提出来的，运用线性规划的数学方式计算的，反映社会资源获得最佳配置的一种价格；市价
私募基金从观察会员申请成为普通会员的条件有()。Ⅰ.私募基金成立期限满一年Ⅱ.私募基金成立期限满两年Ⅲ.不存在违反法律法规及协会自律规则的行为。Ⅳ.私募基金从业人员至少有10人
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加人协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。
某基金公司刚刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A、独立性原则
B、有效性原则
C、协调性原则
D、专业性原则
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答案解析：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。