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关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件,以下表述错误的是()。
A、较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
B、注册资本不低于2亿元人民币
C、董事监事高级管理人员具备相应的任职条件
D、有符合相关法律规定的章程
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答案解析：选项B符合题意：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。为切实保护基金份额持有人的利益，基金管理公司必须具备必要的责任承担能力，以保证其能够承担因违法违规行为给基金份额持有人造成损失后的赔偿。
( )假定,股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流,则就可以建立估价模型对普通股进行估值。
A、自由现金流贴现模型
B、股权资本自由现金流贴现模型
C、超额收益贴现模型
D、股利贴现模型
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答案解析：股利贴现模型假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。
关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点,以下说法正确的是()。
A、两者均以从业人员的自我学习为基础
B、两者均以职业道德观念的培养和树立为前提
C、两者均以行业自律组织的自律工作为核心
D、两者均以从业机构的培训教育为主要手段
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答案解析：基金职业道德教育和基金职业道德修养均以职业道德观念的培养和树立为前提。
关于基金对证券投资业务,进行预测以下说法正确的是()。
A、证券投资受到主观因素的影响,披露对基金投资业绩的预测会误导投资者
B、可以协助投资人在投资进行有效甄别和判断
C、
能够预测业绩基金,其基金经理和投资者团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力
D、证券投资风险和收益存在关联,因此是可以预测的
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答案解析：为了防止在基金发售过程中误导投资人，必须对公开披露的基金信息中含有预测证券投资业绩的内容加以禁止。
在基本管理的制度上,对部门的主要职责、岗位职责、操作守则等进行具体说明的文件是()。
A、内部控制大纲
B、业务操作手册
C、内部控制制度
D、部门业务规章
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答案解析：部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南；内部控
基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险,除了法律法规还包括以下()风险。Ⅰ.经济Ⅱ.社会Ⅲ.文化Ⅳ.自然
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险，为了能规避经营风险，企业应建立完善的内部控制体系，其中包括风险评估机制。风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定
某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
A、诚实守信
B、保守秘密
C、客户至上
D、忠诚尽责
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答案解析：忠诚尽责中的忠诚廉洁要求基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。
()适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司,对于资产包含大量现金的公司是更为理想的估值指标。
A、市盈率
B、市净率
C、市现率
D、市销率
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答案解析：市净率指标适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司，对于资产包含大量现金的公司是更为理想的估值指标。
关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨,以下表述错误的是()。
A、提供行业服务,执行行业交流和创新,提升行业执业素质,提高行业竞争能力
B、依法行使行政执法权,促进全员合规经营,维护行业正当经营秩序
C、发挥行业与政府间桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉
D、促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
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答案解析：选项B说法错误，中国证券投资协会是自律组织不具有行政权力，协会主要宗旨是：提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争力；发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；履行行业自律管理，促进会员合规经营，维持行业的正当经营秩序；促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。
下列关于销售机构,说法正确的是()。
A、基金管理人可以进行基金直销业务
B、商业银行可以进行基金直销和代销业务
C、证券交易所可以进行基金代销业务
D、证券公司不可以进行基金代销业务
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答案解析：基金管理人可以从事直销业务，商业银行、证券公司可以从事代销业务。