期货公司从事经纪业务,接受客户全权委托进行期货交易,交易产生-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司从事经纪业务,接受客户全权委托进行期货交易,交易产生的损失主要由()承担。

A、期货交易所

B、期货公司

C、客户

D、期货公司和客户

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称的机构不包括()。

A、期货投资咨询机构

B、为期货公司提供中间介绍业务的机构

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条本准则所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

期货公司在成立后无正当理由超过()个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A、2

B、3

C、5

D、6

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司( )。

A、不承担责任

B、承担次要赔偿责任

C、承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D、全部承担赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,有客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是()。

A、期货公司总经理可以兼子公司的董事

B、期货公司总经理可以兼子公司的总经理

C、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D、期货公司董事长可以在党政机关兼职

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

期货交易涉及商品实物交割的期货交易所应当发布的信息不包括()。

A、持仓量排名情况

B、成交量排名情况

C、标准仓库数量和可用库客情况

D、价格预测信息

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答案解析:

《期货交易所管理办法》 第九十条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息:

(一)  即时行情;

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