证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务不包括()-2021年证券从业资格考试答案

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务不包括()。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易

C、提供期货行情信息

D、提供期货交易设施

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息、交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

在调查重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()交易日。

A、5个

B、10个

C、15个

D、30个

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:
(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;

会员制期货交易所的专门委员会由( )设立。

A、理事会

B、董事会

C、股东大会

D、会员大会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责,其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以()。 

A、全额加回

B、按照财政部规定的比例扣减

C、按照规定计入净资本

D、全额扣减

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。  

因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。

A、期货交易所住所地

B、期货公司住所地

C、期货仓库

D、期货实物供应商住所地

正确答案:题库搜索,题库助理WenXin(xzs9529)

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条。因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。

期货公司办理客户销户手续,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。

A、交易编码

B、交易账户

C、资金编码

D、资金账户

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

A、非结算会员保证金账户

B、个人客户保证金账户

C、特别结算会员保证金账户

D、其自有资金账户

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。   

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。   
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。

实行会员分级结算制度的期货交易所,可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是()。

A、交易结算会员和特别结算会员

B、交易结算会员和全面结算会员

C、全面结算会员和特别结算会员

D、特别结算会员和限制结算会员

正确答案:题库搜索,考试助理薇-信:《xzs9523》

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为()。

A、无效指令

B、合约到期日前都有效

C、当日有效

D、当天上午或下午有效

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。   

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。