股份有限公司申请其股票上市必备条件之一是股票经证券交易所核准-2021年证券从业资格考试答案

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股份有限公司申请其股票上市必备条件之一是股票经证券交易所核准已公开发行。

A、正确

B、错误

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答案解析:股票经中国证监会核准已公开发行。

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察《刑法》第一百八十条规定。

外国投资者以股权并购境内公司,商务部自收到规定报送的全部文件之日起30日内对并购申请进行审核,符合条件的,颁发批准证书,并在批准证书上加注“外国投资者以股权并购境内公司,自营业执照颁发之日起12个月内生效”。

A、正确

B、错误

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答案解析:外国投资者以股权并购境内公司,商务部自收到规定报送的全部文件之日起30日内对并购申请进行审核,符合条件的,颁发批准证书,并在批准证书上加注“外国投资者以股权并购境内公司,自营业执照颁发之日起6个月内生效”。

上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

证券公司申请从事资产管理业务,其净资产不得低于人民币2亿元。

A、正确

B、错误

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答案解析:要求净资本不得低于人民币2亿元。

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的,审批机关向其颁布加注“外资比例低于25%”字样的外商投资企业批准证书。

A、正确

B、错误

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答案解析:外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的,审批机关向其颁布加注“外资比例低于25%”字样的外商投资企业批准证书。

财务顾问履行职责,可以减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:财务顾问履行职责,不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。

上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。

A、正确

B、错误

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答案解析:上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元。

发行人和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。

A、正确

B、错误

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答案解析:此题考察申请文件的形式要求。

发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察对申请文件的形式要求。