依据《中华人民共和国反垄断法》的规定,外国投资者并购境内企业-2021年证券从业资格考试答案

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依据《中华人民共和国反垄断法》的规定,外国投资者并购境内企业达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定的申报标准的,应当事先向商务部申报,未申报不得实施交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:依据《中华人民共和国反垄断法》的规定,外国投资者并购境内企业达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定的申报标准的,应当事先向商务部申报,未申报不得实施交易。

权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—-上市公司公开发行证券申请文件》规定的可转换债券的申请文件目录是对发行申请文件的最高要求。

A、正确

B、错误

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答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—-上市公司公开发行证券申请文件》规定的可转换债券的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。

可转换公司债券的申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

A、正确

B、错误

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答案解析:可转换公司债券的申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。

A、正确

B、错误

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答案解析:此题考察通过证券交易所网站的信息披露。

被股权并购境内公司的中国自然人股东经批准,可继续作为变更后所设外商投资企业的中方投资者。

A、正确

B、错误

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答案解析:被股权并购境内公司的中国自然人股东经批准,可继续作为变更后所设外商投资企业的中方投资者。

证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制,明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制,明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。

发行可转换公司债券必须经注册,未经注册,不得发行可转换公司债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:发行可转换公司债券必须经核准,未经核准,不得发行可转换公司债券。

向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东可以投票。

A、正确

B、错误

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答案解析:向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。

上市公司董事会每年至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

A、正确

B、错误

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答案解析:上市公司董事会每年至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。