提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准-2021年证券从业资格考试答案

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提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,法宣在线帮手Weixin:《go2learn》

答案解析:此时保荐人的尽职调查责任并未中止。

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的,投资者以现金出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。

A、正确

B、错误

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答案解析:外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的,投资者以现金出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清;投资者以实物、工业产权等出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。

证券公司公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足60%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败。

A、正确

B、错误

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答案解析:比例应为不足50%的。

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察上市前重大事项调查的知识。

在连续交易系统中,交易一定是连续的。

A、正确

B、错误

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答案解析:在连续交易中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察信用增级机构信用增级的方式。

在并购重组委员会会议召开前,有证据表明并购重组申请人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断的,或者以其他方式干扰并购重组委员会委员审核的,中国证监会可以暂停对有关申请人的并购重组委员会会议审核。

A、正确

B、错误

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答案解析:在并购重组委员会会议召开前,有证据表明并购重组申请人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断的,或者以其他方式干扰并购重组委员会委员审核的,中国证监会可以暂停对有关申请人的并购重组委员会会议审核。

并购重组委员会委员以个人身份出席并购重组委员会会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。

A、正确

B、错误

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答案解析:并购重组委员会委员以个人身份出席并购重组委员会会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。

在混合式招标中,背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标,全部落标,不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察公开招标方式的内容。

收购人提出豁免申请的,应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。

A、正确

B、错误

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答案解析:收购人提出豁免申请的,应当聘请财务顾问等专业机构出具专业意见。