证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受亏损。-2021年证券从业资格考试答案

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证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受亏损。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。

国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的,可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议。

A、正确

B、错误

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答案解析:国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的,可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议。联席会议认为确有必要进行并购安全审查的,可以决定进行审查。

发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。

A、正确

B、错误

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答案解析:发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的,该经营业务所必需的商标应进入公司。由拟发行上市公司拥有的商标使用权,需要许可其他关联方或第三方使用的,应签订公平合理的合同。

我国上海证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票(基金),证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A、正确

B、错误

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答案解析:日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7% 。

改组为拟上市股份有限公司的企业所聘请的会计师事务所应具有从事证券相关业务的资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外,一般还包括: 1、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。2、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构。

证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件,要实施公开、公正和及时的信息披露。

A、正确

B、错误

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答案解析:此题考察证券交易市场的作用。

联席会议对商务部提请安全审查的并购交易,首先进行特别审查。对未能通过特别审查的,进行一般性审查。

A、正确

B、错误

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答案解析:联席会议对商务部提请安全审查的并购交易,首先进行一般性审查,对未能通过一般性审查的,进行特别审查。

证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种形式。

发行申请人报告期内对同一公司控制权人下相同或类似业务进行重组的,若想要被视为主营业务没有发生重大变化,则被重组方应当自报告期期初即与发行人受同一公司控制权人控制,被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性。

A、正确

B、错误

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答案解析:对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的,如同时符合下列条件,则视为主营业务没有发生重大变化:①被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制,如果被重组方是在报告期内新设立的,应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制;②被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性(相同、类似行业或同一产业链的上下游)。

客户只能开立一个信用证券账户。

A、正确

B、错误

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答案解析:客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。并非只能开立一个信用证券账户。