公司制期货交易所董事长行使下列()职权。-2021年证券从业资格考试答案

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公司制期货交易所董事长行使下列()职权。

A、主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B、组织协调专门委员会的工作

C、检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D、组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第四十二条董事长行使下列职权:(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作:(二)组织协调专门委员会的工作:(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是 总经理行使的职权。

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

A、决定会员的接纳和退出

B、决定对违规行为的纪律处分

C、选举和更换会员理事

D、决定增加或者减少期货交易所注册资本

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答案解析:《期货交易所管理办法》选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本属于会员大会的职权。
第二十五条理事会行使下列职权:(一)召集会员大会,并向会员大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过;(五)决定专门委员会的

关于价差套利,下列说法中正确的有()。

A、在价差套利中,交易者同时在相关合约中进行方向相同的交易

B、在价差套利中,交易者同时在相关合约中进行方向相反的交易

C、在价差套利中,交易者需要关注期货合约间的价差变动情况

D、在价差套利中,交易者只需要关注某一期货合约的价格变动方向

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答案解析:价差套利也可称为价差交易、套期图利。在价差交易中,交易者要同时在相关合约上进行方向相反的交易,也就是说要建立一个多头部位和一个空头部位;与投机交易不同,在价差交易中,交易者不关注某一期货合约的价格向哪个方向变动,而是关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围。

期货交易所办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、制定或者修改章程、交易规则

B、上市交易品种

C、中止交易品种

D、制定内部财务制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条。货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:   (一)制定或者修改章程、交易规则;   (二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;   (三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A、变更注册资本且调整股权结构

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

D、变更业务范围

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答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括()。

A、设立目的和职责

B、注册资本及其构成

C、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D、会员资格及其管理办法

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项:

(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在

现代期货市场确立的标志是()。

A、标准化合约

B、保证金制度

C、对冲机制

D、统一结算的实施

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答案解析:标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施,标志着现代期货市场的确立。

经中国证监会批准,期货交易所可以采取的组织形式有()。

A、个人独资制

B、合伙制

C、公司制

D、会员制

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。

A、锁定生产成本,实现预期利润

B、利用期货价格型号,组织安排现货生产

C、有助于市场经济体系的建立与完善

D、期货市场拓展现货销售和采购渠道

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答案解析:C选项属于宏观经济中的作用。

期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行()的处罚。

A、责令改正

B、给予警告

C、责令停业整顿

D、没收违法所得

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: